Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội bị xử phạt

Mới đây, Công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS) đã công bố thông tin việc nhận được quyết định củaThanh tra Chứng khoán Nhà nước, Quyết định số 139/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo đó, SHS bị UBCKNN phạt 150 triệu đồng quy định tại điểm g, khoản 3, Điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội bị xử phạt.

Cụ thể, tại một số thời điểm, SHS cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán

Ngoài ra, Chứng khoán SHS còn bị UBCKNN phạt 150 triệu đồng quy định tại điểm c, khoản 4, Điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Theo thông báo xử phạt của UBCKNN, tại một số thời điểm, Chứng khoán SHS giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.

Tổng số tiền phạt mà Công ty Cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội phải chịu là 300 triệu đồng.

CTCP Chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (SHS) được chính thức thành lập ngày 15/11/2007 với số vốn điều lệ ban đầu là 350 tỷ đồng.

Năm 2008, Công ty trở thành thành viên chính thức của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) và Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Năm 2009, cổ phiếu của công ty chính thức được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX). Các lĩnh vực hoạt động của công ty: môi giới...