Xử phạt 92,5 triệu đồng đối với công ty chứng khoán vi phạm về báo cáo

Ngày 6/7, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 140/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán CV (địa chỉ tại tầng 2, Tòa nhà IMV, 87 Hoàng Văn Thái, TP HCM).

Nội dung quyết định nêu, Công ty cổ phần Chứng khoán CV bị phạt 92,5 triệu đồng do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Xử phạt 92,5 triệu đồng đối với công ty chứng khoán vi phạm. (Hình minh hoạ)

Trong đó, đến ngày 10/6/2025, Chứng khoán CV không gửi báo cáo kết quả đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023, 2024 cho Ngân hàng Nhà nước và Bộ, ngành quản lý nhà nước theo lĩnh vực.

Ngoài ra, cơ quan thanh tra cũng xác định, chứng khoán CV báo cáo không đúng thời hạn đối với các thông tin, tài liệu gồm danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, thông tin về việc ký hợp đồng mở tài khoản chuyên dụng với Ngân hàng Thương mại cổ phần Đầu tư và Phát triển Việt Nam - Chi nhánh Hà Thành.