Mắc loạt vi phạm, 2 doanh nghiệp bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt

Mới đây Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 479/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Ngọc Thiên Global (Địa chỉ trụ sở chính: Thôn Đông Mai, xã Chỉ Đạo, tỉnh Hưng Yên) với số tiền là 92,5 triệu đồng.

Lý do xử phạt là do Công ty cổ phần Tập đoàn Ngọc Thiên Global đã có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty cổ phần Tập đoàn Ngọc Thiên Global không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo tài chính bán niên năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025;

Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021 và bán niên năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025;

Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025 theo quy định.

Công ty Cổ phần Tập đoàn Ngọc Thiên Global bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt. (Ảnh: IT).

Ngoài Công ty cổ phần Tập đoàn Ngọc Thiên Global bị xử phạt, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 473/QĐ-XPHC đối với Công ty cổ phần Nhựa Sài Gòn (Địa chỉ trụ sở chính: 242 Trần Phú, Phường An Đông, Thành phố Hồ Chí Minh) với tổng số tiền là 125 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty cổ phần Nhựa Sài Gòn bị phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024 bằng Tiếng Anh; Giải trình ý kiến kiểm toán không phải là ý kiến chấp nhận toàn phần bằng Tiếng Anh tại Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024; Giải trình lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024 bị lỗ bằng Tiếng Anh;

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2020; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022, năm 2023, năm 2024; Báo cáo thường niên năm 2022, năm 2023; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, năm 2024; Giải trình ý kiến kiểm toán không phải là ý kiến chấp nhận toàn phần tại Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024; Thay đổi Giấy Chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần thứ 10 ngày 27/8/2025; Thông báo thay đổi nhân sự - bổ nhiệm Kế toán trưởng ngày 30/7/2025.

Tiếp đến, Công ty cổ phần Nhựa Sài Gòn bị phạt 17,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP với hành vi không xây dựng, trình Đại hội đồng cổ đông thông qua quy chế nội bộ về quản trị công ty, quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát.

Cuối cùng, phạt 15 triệu đồng đối với Công ty cổ phần Nhựa Sài Gòn do đã có hành vi không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty. Mức phạt trên được áp dụng tại điểm b khoản 1 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Tổng mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần Nhựa Sài Gòn là 125 triệu đồng.