Một cổ đông của LHC bán chui 147.000 cổ phiếu

Ngày 09/11/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 703/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 50.000.000 (năm mươi triệu) đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn đối với ông Trịnh Kiên (địa chỉ: Cao Đỉnh, Xuân Đỉnh, Từ Liêm, Hà Nội).

Cụ thể, ông Trịnh Kiên – cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư và Xây dựng Thủy lợi Lâm Đồng (mã chứng khoán: LHC) bán 147.000 cổ phiếu LHC vào ngày 29/01/2021 dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch từ ngưỡng 7% xuống ngưỡng 4% nhưng không công bố thông tin thay đổi sở hữu cổ đông lớn.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 4 và khoản 6 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.