Xử phạt KIM Việt Nam do cho khách hàng giao dịch vượt quá giới hạn

Hoàn thành làm sạch dữ liệu nhà đầu tư chứng khoán trong tháng 3/2024

Hàng loạt Công ty chứng khoán bị xử phạt ngay trước kỳ nghỉ Tết

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam.

Theo đó, Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam bị phạt 85 triệu đồng do thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư với giá trị giao dịch trong năm thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm của khách hàng ủy thác.

Cụ thể, trong năm tài chính từ ngày 01/01/2022 đến ngày 31/12/2022, tỷ lệ giao dịch của Quỹ ETF KIM Growth VN30 qua Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam trên tổng giá trị giao dịch của Quỹ là 74,46%.

Được biết, Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam có địa chỉ trụ sở chính tại phòng 1807-1808, tầng 18, tòa nhà mPlaza Saigon, 39 Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, TP HCM.

Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam được thành lập vào tháng 10/2020. Công ty được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam cấp giấy phép hoạt động tư vấn và quản lý tài sản. Vốn điều lệ của Công ty tại ngày 30/9/2022 là 55 tỷ đồng.

Về tình hình kinh doanh, kết thúc năm 2023, Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam ghi nhận doanh thu thuần hơn 87 tỷ đồng, tăng 6,7% so với thực hiện năm trước.

Sau đi khấu trừ các chi phí và thuế, Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam ghi nhận lãi ròng hơn 10,1 tỷ đồng, tăng 44% so với năm 2022.

Tại thời điểm 31/12/2023, Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam có tổng tài sản là 78,4 tỷ đồng, tăng 13,8 tỷ đồng so với hồi đầu năm.

Kết thúc quý IV/2023, nợ phải trả của Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam là gần 17,6 tỷ đồng, tăng gần 27% so với hồi đầu năm 2023.