Xử phạt Công ty Cổ phần Đầu tư ITP thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được cấp phép

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 197/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư ITP, địa chỉ tại số 214/47 Nguyễn Oanh, Phường Gò Vấp, TPHCM.

Công ty Cổ phần Đầu tư ITP đã bị Thanh tra UBCKNN phạt 225 triệu đồng đối với hành vi thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép theo quy định tại điểm a, khoản 5, điều 24, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 1/12/2025 đến 1/4/2026, Công ty Cổ phần Đầu tư ITP đã đăng tải trên trang thông tin điện tử (http://chungkhoanitp.com) các báo cáo phân tích các mã cổ phiếu trong đó phân tích về tình trạng hoạt động của doanh nghiệp, đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho khách hàng là thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán quy định tại khoản 32, điều 4, Luật Chứng khoán.

Theo thông báo của UBCKNN, Công ty Cổ phần Đầu tư ITP không phải là công ty chứng khoán, không phải là công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, không được UBCKNN cấp giấy phép thành lập và hoạt động. Việc công ty này thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép là vi phạm quy định tại khoản 4, điều 12, Luật Chứng khoán.

Theo đó, Công ty Cổ phần Đầu tư ITP bị cấm chào bán, phát hành chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 22/4/2026 theo quy định tại điểm a, khoản 3, và khoản 5, điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Bên cạnh đó Công ty Cổ phần Đầu tư ITP bị cấm niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 22/4/2026 theo quy định tại điểm b, khoản 3, và khoản 5, điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

UBCKNN cũng cấm Công ty Cổ phần Đầu tư ITP hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 22/4/2026 theo quy định tại điểm c, khoản 3, và khoản 5, điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Ngoài ra, Công ty Cổ phần Đầu tư ITP cũng bị UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 22/4/2026 theo quy định tại điểm đ, khoản 3, và khoản 5, điều 306, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Hiện nay trên nền tảng mạng xã hội xuất hiện một số tổ chức, cá nhân thực hiện phân tích về thị trường chứng khoán, phân tích kỹ thuật các chỉ báo, đưa ra các khuyến nghị liên quan đến mua, bán, nắm giữ cổ phiếu ….

Các tổ chức, cá nhân này không phải là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, không được UBCKNN cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, không hoạt động trong phạm vi ủy quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Các tổ chức, cá nhân thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCKNN cấp giấy phép là hành vi bị nghiêm cấm theo quy định tại khoản 4 Điều 12 Luật Chứng khoán.