Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch một cá nhân bị xử phạt

Ngày 12/9/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 696/QĐ-XPVPHC, xử phạt hành chính với số tiền 45 triệu đồng về hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với ông Nguyễn Minh Đức (Địa chỉ: 13 Nguyễn Khắc Cần, Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội).

Cụ thể, ngày 26/03/2019, ông Nguyễn Minh Đức – phụ trách kế toán của Công ty cổ phần Đầu tư và phát triển KSH (mã chứng khoán: KSH) đã thực hiện giao dịch bán 192.510 cổ phiếu KSH nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.