Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt đối với Korea Investment Management Co., Ltd (KIM) do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
 |
| Xử phạt hơn 1 tỷ đồng và đình chỉ hoạt động 4 tháng đối với Korea Investment Management Co., Ltd. |
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Korea Investment Management Co., Ltd (Địa chỉ trụ sở chính: 24, Yeoui-daero, Yeongdeungpo-gu, Seoul, Republic of Korea), Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định xử phạt bằng hình thức phạt tiền: 1.143.440.000 đồng (Một tỷ một trăm bốn mươi ba triệu bốn trăm bốn mươi nghìn đồng) theo quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).
Lý do cơ quan chức năng đưa ra đó là không báo cáo về việc dự kiến giao dịch (Korea Investment Management Co., Ltd - Tổ chức liên quan đến ông Yun Hang Jin - Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT (Mã chứng khoán: FUEKIVFS) đã bán 1.000.000 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10.000.000.000 đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) ngày 28/06/2024 và đã bán 2.858.600 chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 28.586.000.000 đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) trong tháng 07 năm 2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch).
Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
