Xử phạt hàng loạt cá nhân vi phạm chứng khoán

Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hoàng Hưng

Ngày 14/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 189/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 5 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch đối với ông Hoàng Hưng (Địa chỉ: P301-H6 khu tập thể Thành Công, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội).

Từ ngày 06/01/2021 đến ngày 04/02/2021, ông Hoàng Hưng, người liên quan của bà Nguyễn Thị Quỳnh Hương – Thành viên Ban kiểm soát Công ty cổ phần Nam Dược (mã chứng khoán: NDC) đăng ký giao dịch mua 7.000 cổ phiếu NDC (tương ứng 70.000.000 đồng mệnh giá) nhưng không công bố thông tin về kết quả thực hiện giao dịch.

Xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Mai Lệ Huyền

Ngày 14/7/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 449/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 125 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật đối với bà Mai Lệ Huyền (Địa chỉ: P1110-CT2A-Khu đô thị Mỹ Đình 2, TDP số 12, Mỹ Đình 2, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội).

Ngày 15/01/2021, bà Mai Lệ Huyền, cổ đông lớn Công ty cổ phần Tập đoàn Đầu tư Lê Gia (mã chứng khoán: KDM) đã mua 1.980.000 cổ phiếu KDM dẫn đến số lượng nắm giữ sau khi giao dịch là 2.330.000 cổ phiếu tương ứng tỷ lệ 32.81% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KDM nhưng không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

- Biện pháp khắc phục hậu quả:

+ Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, theo quy định tại điểm c Khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;

+ Buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, theo quy định tại điểm d Khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phan Thanh Dũng

Ngày 14/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 187/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 25 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết đối với ông Phan Thanh Dũng (Địa chỉ: Xóm 4, Thủy Xuân Tiên, huyện Chương Mỹ, thành phố Hà Nội).

Ngày 25/02/2021, ông Phan Thanh Dũng (Ông) đã mua 47.100 cổ phiếu Công ty cổ phần Tổng công ty phát triển khu đô thị Dân cư mới (mã chứng khoán: KDM) dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KDM (tăng từ 17,59% lên 18,25%).

Ngày 03/3/2021, Ông tiếp tục mua 6.800 cổ phiếu KDM dẫn đến thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KDM (tăng từ 18,93% lên 19,03%). Tuy nhiên, ngày 17/3/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Ông đối với giao dịch ngày 25/02/2021 và không nhận được báo cáo khi tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt ngưỡng 1% đối với giao dịch ngày 03/3/2021.

Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Xuân Khánh

Ngày 14/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 188/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 30 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch đối với ông Đỗ Xuân Khánh (Địa chỉ: TDP số 2, phường Xuân Tảo, quận Bắc Từ Liêm, thành phố Hà Nội.

Từ ngày 06/01/2021 đến ngày 26/01/2021, ông Đỗ Xuân Khánh, người có liên quan của bà Ninh Thị Lan Phương – Phó Tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (MCK: SHB) đã mua 42.000 cổ phiếu SHB (tương ứng 420.000.000 đồng mệnh giá) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Đăng Hiếu

Ngày 15/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 191/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 25 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với ông Nguyễn Đăng Hiếu.

Ngày 28/10/2020, ông Nguyễn Đăng Hiếu – người có liên quan của ông Nguyễn Văn Hiền, Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng Công ty 36 – Công ty cổ phần (mã chứng khoán: G36) thực hiện giao dịch bán 31.000 cổ phiếu G36 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.