Thương trường

Xử phạt Công ty quản lý quỹ HD 270 triệu đồng

Thương trường

12/11/2023 08:26

Lê Hải

Theo dõi phapluatplus.vn trên

Một loạt lỗi vi phạm đã khiến cho Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 270 triệu đồng.

Loạt vi phạm khiến CTCP quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương bị xử phạt

Sau 9 tháng, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam lãi hơn 1.300 tỷ đồng

1011-HDCAPITAL_95208 — Ảnh minh họa. (Nguồn: Vietstock)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ HD.

Cụ thể, Công ty cổ phần quản lý quỹ HD bị phạt 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo đó, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 01/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần quản lý quỹ HD bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

Công ty bố trí 01 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí: trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty.

Cuối cùng, Công ty cổ phần quản lý quỹ HD bị phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Theo đó, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tài chính Quý 4 năm 2021.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ HD bị phạt là 270 triệu đồng.

Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD (HDCapital) là một doanh nghiệp kinh doanh trên Thị trường Chứng khoán được thành lập từ năm 2008.

Hiện tại, HDCapital đang thực các chức năng: Quản lý các Quỹ đầu tư, Quản lý danh mục đầu tư và Tư vấn đầu tư chứng khoán. Trong đó với chức năng Quản lý Các Quỹ Đầu tư thì Công ty đang quản lý Quỹ mở Đầu tư Trái phiếu Lợi tức cao HD (HDBond). Theo báo cáo tài chính quý 3/2023 được Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD công bố, doanh nghiệp này có tổng tài sản hơn 54,24 tỷ đồng.

Tags:

Chứng khoán xử phạt chứng khoán HDCapital Công ty cổ phần quản lý quỹ HD

bài liên quan

Pháp luật về kinh tế 04/12/2025 06:30

Công ty cổ phần Bất động sản Greenwich bị xử phạt

Do đã có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, Công ty cổ phần Bất động sản Greenwich bị Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xử phạt.

Tài chính - Ngân hàng 26/11/2025 08:54

Quy định mới về xử phạt vi phạm hành chính liên quan đến lĩnh vực chứng khoán phái sinh

Chính phủ đã ban hành Nghị định số 306/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Tài chính - Ngân hàng 21/10/2025 08:20

Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần SCI bị xử phạt và đình chỉ giao dịch 4 tháng

Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Công Hùng, Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần SCI (HNX: S99).

Hoạt động tư pháp 23/09/2025 20:07

Phạt tù 19 bị cáo trong vụ án lừa đảo chứng khoán quốc tế

Ngày 23/9, HĐXX sơ thẩm TAND TP. Hà Nội đã tuyên án đối với 19 bị cáo trong vụ án lừa đảo đầu tư chứng khoán, tài chính quốc tế.

Tài chính - Ngân hàng 13/09/2025 15:34

Siết chặt điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng

Nghị định 245/2025/NĐ-CP sửa đổi quy định siết chặt hơn điều kiện chào bán trái phiếu ra công chúng, bổ sung các tiêu chí an toàn tài chính.

Tài chính - Ngân hàng 05/09/2025 10:33

Bỏ đề xuất áp thuế 20% với tiền lãi bán chứng khoán

Sau khi lấy ý kiến, Bộ Tài chính đã bỏ đề xuất đánh thuế 20% với thu nhập chịu thuế theo năm khi chuyển nhượng chứng khoán.

Mới nhất

Đọc nhiều

19:41 | 19/12/2025

Hà Nội yêu cầu tăng cường kiểm tra, tránh các hiện tượng "đầu cơ, thổi giá" vật liệu xây dựng

UBND Thành phố Hà Nội yêu cầu các Sở, ngành Thành phố thực hiện nghiêm túc chỉ đạo của thành phố về việc tăng cường quản lý, bình ổn giá vật liệu xây dựng.

19:35 | 19/12/2025

Phường Tam Hiệp: Tư duy mới trong phục vụ – Lấy sự hài lòng của người dân làm thước đo

Việc ứng dụng công nghệ thông tin cũng được đẩy mạnh, với 100% hồ sơ được số hóa và thông báo kết quả tự động tới người dân qua điện thoại.

19:22 | 19/12/2025

Hà Nội: Người dân có thể làm thủ tục thế chấp đất đai online từ 1/1/2026

Hà Nội đề xuất thí điểm cải cách thủ tục thế chấp đất đai với tính toán, chi phí tuân thủ thủ tục có thể giảm 74%, tiết kiệm hơn 185 tỷ đồng mỗi năm.

Tin bài khác

Thương trường 27/02/2024 06:57

Rộng cửa xuất khẩu nông sản

Ngay đầu năm đã có nhiều dấu hiệu cho thấy cánh cửa mở rộng hơn cho xuất khẩu (XK) nông sản Việt trong năm 2024. Chưa kể, ngay bên lề Hội nghị Bộ trưởng Tổ chức Thương mại thế giới (WTO) đang diễn ra, đã có một sự kiện hội nghị dành riêng cho các nước XK nông sản, nhằm tìm kiếm những cách thức cạnh tranh XK công bằng nhất.

Thương trường 26/02/2024 19:45

Hà Nội ủy quyền cho Sở Xây dựng được chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần dự án bất động sản

UBND TP. Hà Nội vừa ban hành Quyết định số 818/QĐ-UBND về việc ủy quyền cho Sở Xây dựng Hà Nội giải quyết, tiếp nhận một số thủ tục hành chính trong lĩnh vực xây dựng thuộc thẩm quyền quyết định của UBND thành phố.

Thương trường 26/02/2024 14:15

Công ty Cổ phần BENGAL Việt Nam nợ gần 1,5 tỷ đồng tiền thuế

Do chậm nộp tiền thuế và quá thời hạn nộp thuế, Công ty Cổ phần BENGAL Việt Nam bị Cục thuế tỉnh Bắc Giang cưỡng chế số tiền gần 1,5 tỷ đồng.

Thương trường 26/02/2024 14:10

Công ty CP COMA 68 tiếp tục bị cưỡng chế gần 500 triệu đồng tiền thuế

Do nợ thuế quá thời hạn nộp thuế, Công ty CP COMA 68 bị cưỡng chế số tiền gần 500 triệu đồng.

Thương trường 26/02/2024 10:03

Nam Định: Xã Trực Hùng cho 18 trường hợp thuê đất bãi là không đúng thẩm quyền

Nội dung này được cơ quan chức năng tỉnh Nam Định nêu rõ trong một văn bản ban hành mới đây.

Thương trường 26/02/2024 06:46

Chủ đầu tư KDC Phúc Gia Tân bị xử phạt vì thi công không giấy phép môi trường

Hành vi vi phạm của Công ty TNHH Đầu tư Lê Gia Newland đã bị UBND tỉnh Bình Định phát hiện và ban hành quyết định xử phạt hành chính.

Thương trường 25/02/2024 10:12

Xử phạt KIM Việt Nam do cho khách hàng giao dịch vượt quá giới hạn

Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam vừa phải nhận quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Thương trường 24/02/2024 20:00

Nghệ An: Tạo điều kiện 'tốt nhất, nhanh nhất, thuận lợi nhất' cho doanh nghiệp đầu tư

UBND tỉnh yêu cầu tiếp tục thực hiện quyết liệt cải cách TTHC, tạo điều kiện “tốt nhất, nhanh nhất, thuận lợi nhất” cho doanh nghiệp khi đầu tư vào Nghệ An.

Thương trường 24/02/2024 10:30

Doanh nghiệp xuất nhập khẩu gặp 'bão phí' ở đường biển

Các hãng tàu nước ngoài được tự tăng phụ phí xếp dỡ tại cảng mà không cần giải trình lý do. Đây là hệ lụy ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của doanh nghiệp (DN) xuất nhập khẩu (XNK) Việt Nam. Trong tình thế xung đột Biển Đỏ vẫn đang tác động mạnh đến hàng hóa Việt thì việc tăng phụ phí của các hãng tàu đã làm cho DN Việt “khó chồng khó”.

Thương trường 24/02/2024 09:04

Fecon (FCN) lần đầu thua lỗ kể từ năm 2008

Với khoản lỗ ròng hơn 43,1 tỷ đồng, CTCP Fecon đã có lần đầu tiên thua lỗ kể từ năm 2008 và không hoàn thành các mục tiêu lợi nhuận, doanh thu.

XEM THÊM

Tổng Bí thư Tô Lâm làm việc với 2 tỉnh An Giang, Kiên Giang

Ngày 4/6, Tổng Bí thư Tô Lâm và Đoàn công tác Trung ương đã có buổi làm việc với Ban Thường vụ Tỉnh ủy Kiên Giang và Thường trực Tỉnh ủy An Giang về tình hình triển khai các nghị quyết, kết luận của Trung ương; công tác tổ chức bộ máy; quốc phòng, an ninh

tien giang dieu tra vu chu doanh nghiep gao nghi bi lua hon 420 ty dong

Hoạt động tư pháp 15:01 | 04/06/2025