Xử phạt Công ty quản lý quỹ HD 270 triệu đồng

Loạt vi phạm khiến CTCP quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương bị xử phạt

Sau 9 tháng, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam lãi hơn 1.300 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ HD.

Cụ thể, Công ty cổ phần quản lý quỹ HD bị phạt 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Theo đó, qua kiểm tra chọn mẫu từ ngày 01/9/2022 đến ngày 31/12/2022, các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần quản lý quỹ HD bị phạt 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

Công ty bố trí 01 nhân sự làm việc đồng thời tại các vị trí: trưởng phòng đầu tư, người điều hành quỹ, thực hiện nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư do khách hàng ủy thác, đồng thời là thành viên Hội đồng đầu tư của Công ty.

Cuối cùng, Công ty cổ phần quản lý quỹ HD bị phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Theo đó, Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tài chính Quý 4 năm 2021.

Tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ HD bị phạt là 270 triệu đồng.

Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD (HDCapital) là một doanh nghiệp kinh doanh trên Thị trường Chứng khoán được thành lập từ năm 2008.

Hiện tại, HDCapital đang thực các chức năng: Quản lý các Quỹ đầu tư, Quản lý danh mục đầu tư và Tư vấn đầu tư chứng khoán. Trong đó với chức năng Quản lý Các Quỹ Đầu tư thì Công ty đang quản lý Quỹ mở Đầu tư Trái phiếu Lợi tức cao HD (HDBond). Theo báo cáo tài chính quý 3/2023 được Công ty cổ phần Quản lý Quỹ HD công bố, doanh nghiệp này có tổng tài sản hơn 54,24 tỷ đồng.