Xử phạt 23 cá nhân và cấm giao dịch chứng khoán vì vụ thao túng cổ phiếu GKM

Mới đây, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 1240/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 23 cá nhân cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu GKM.

Theo Uỷ ban chứng khoán Nhà nước xác định: Cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (Cụ thể: Nhà đầu tư Nguyễn Văn Đạo, Lê Thị Nguyệt, Nguyễn Phi Điệp, Nguyễn Thị Yến, Hoàng Văn Hải, Hoàng Trường Vinh, Nguyễn Ngọc Hưng, Nguyễn Mạnh Thắng, Nguyễn Quang Huy, Đỗ Quang Trung, Phạm Tiến Đạt, Nguyễn Thị Mỹ Hạnh, Nguyễn Thị Thu, Phạm Ngọc Thuyết, Phạm Thị Cẩm Vân, Hoàng Văn Minh, Nguyễn Văn Tùng, Vũ Thị Nhung, Nguyễn Thị Huyền, Nguyễn Thị Giang, Lê Trọng Long, Nguyễn Thị Thúy Hằng, Phạm Sĩ Giang đã cho ông Nguyễn Việt Hà mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (thao túng giá cổ phiếu GKM) trong giai đoạn từ ngày 02/08/2021 đến ngày 28/01/2022.

Căn cứ kết quả kiểm tra, giám sát chưa có cơ sở cho thấy 23 cá nhân nêu trên có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 1240/QĐ-XPHC ngày 14/11/2024, ngày 14/11/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 1241/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 23 cá nhân nêu trên, cụ thể như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 14/11/2024, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán (Nghị định số 155/2020/NĐ-CP).

Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 14/11/2024, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Xử phạt 23 cá nhân và cấm giao dịch chứng khoán vì vụ thao túng cổ phiếu GKM.

CTCP Khang Minh Group (GKM) có tiền thân là CTCP Gạch Khang Minh, được thành lập vào năm 2010.

Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực sản xuất bê tông và các sản phẩm từ xi măng, thạch cao; sản xuất sản phẩm từ plastic; sản xuất sản phẩm từ chất khoáng phi kim loại… chủ yếu phục vụ thị trường Hà Nam, Hà Nội và các tỉnh lân cận.

Về tình hình kinh doanh, quý 3/2024, GKM lãi ròng chỉ 1.5 tỷ đồng. Tính chung 9 tháng, lãi ròng giảm 83% về còn 5 tỷ đồng.

Trước đó ngày 21/12/2023, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính với ông Nguyễn Việt Hà vì hành vi thao túng giá cổ phiếu GKM.

Cụ thể, từ ngày 02/08/2021 - 28/01/2022, ông Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu GKM nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu.

Kết quả kiểm tra, tính toán cho thấy ông Hà không có khoản thu trái pháp luật do vi phạm.

Với các hành vi trên, ông Hà bị phạt 1.5 tỷ đồng, đồng thời ông bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 09/10/2023; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 09/10/2023.

Trên thị trường chứng khoán, giá cổ phiếu GKM đã đi xuống khi từ vùng 35,000 đồng/cp đầu tháng 9 xuống vùng 7,000 đồng/cp.

Tuy nhiên, trong hai phiên gần nhất 14-15/11, thị giá GKM bất ngờ tăng kịch trần và đang dừng tại mức 6,900 đồng/cp.