Xử phạt 2 Công ty vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), đơn vị này vừa ban hành Quyết định số 278/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam (gọi tắt là Công ty) có địa chỉ tầng 7, tòa nhà Le Meridien, 3C Tôn Đức Thắng, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh).

Lý do xử phạt là do Công ty đa có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam không công bố thông tin với Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2020, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020).

Với các vi phạm trên UBCKNN Quyết định xử phạt số tiền 85 triệu đồng.

Xử phạt 2 Công ty vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. (Ảnh minh hoạ)

Tiếp đó, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 279/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Đầu tư Phúc Hậu có địa chỉ trụ sở chính: Tầng 14, tòa nhà HM Town, 412 Nguyễn Thị Minh Khai, (phường 5, quận 3, Thành phố Hồ Chí Minh).

Lý do Công ty không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (Công ty không gửi nội dung công bố thông tin (CBTT) cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023 và năm 2022, 2023; Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện bán niên năm 2023 và năm 2022, 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2023; Công ty gửi nội dung CBTT không đúng thời hạn cho HNX đối với Báo cáo tài chính bán niên năm 2023 và năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên năm 2023) theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Với các hành vi trên, cơ quan chức năng xử phạt Công ty số tiền hơn 92 triệu đồng.