Xử phạt 12 cá nhân, tổ chức vì cho Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản thao túng cổ phiếu
UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân.
Khởi tố thêm 15 bị can trong vụ án Trịnh Văn Quyết và đồng phạm “Thao túng thị trường chứng khoán”
Công an Hà Nội tìm bị hại trong vụ thao túng thị trường chứng khoán
Ảnh minh họa (Nguồn: Finhay)
Căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân.
Danh sách xử phạt của UBCKNN gồm có các tổ chức: Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ: Công ty cổ phần Louis Capital); và các cá nhân: Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương, Lê Quang Nhuận.
Quyết định xử phạt đã đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản mở tại Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt và 02 tài khoản mở tại Công ty cổ phần chứng khoán APG trong thời hạn 09 tháng kể từ ngày 19/01/2024 do có hành vi vi phạm cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.
Trước đó, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân.
Căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.
Đồng thời, UBCKNN đã ban hành Quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên.
Theo đó, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 19/01/2024. Cùng với đó, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 19/01/2024.
Trước đó, vào tháng 5/2023, tại phiên tòa xét xử vụ thao túng thị trường chứng khoán xảy ra tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt và Công ty Louis Holdings, Hội đồng xét xử đã tuyên án các bị cáo liên quan.
Ông Đỗ Thành Nhân đã phải chịu mức án 5 năm 6 tháng tù vì tội “Thao túng thị trường chứng khoán”. Ngoài ra, ông Nhân còn bị cấm đảm nhận chức vụ trong lĩnh vực chứng khoán 1 năm sau khi chấp hành xong hình phạt tù.
