VNDirect bị xử phạt vì cho THD vay margin khi chưa được phép

Thua lỗ chứng khoán, nam thanh niên thuê 2 ô tô mang đi bán chiếm đoạt gần 1 tỷ đồng

Tập đoàn Hòa Phát bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán

Theo quyết định xử phạt, ngày 2/10/2020 VNDirect đã dùng hơn 1 triệu cổ phiếu THD (CTCP Thaiholdings) trên tài khoản giao dịch đứng tên Đinh Thị Thanh Loan, Nguyễn Thị Nga, Nguyễn Thị Hương và Hà Thanh Hương làm tải sản đảm bảo, để giải ngân cho mỗi tài khoản hơn 6 tỷ đồng.

Tại thời điểm này, cổ phiếu THD không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Nguyên nhân là do cổ phiếu THD có thời gian niêm yết chưa đủ 6 tháng ở thời điểm ngày 2/10/2020, tính từ ngày giao dịch đầu tiên là 19/6/2020.

Quan ngại hơn, thời điểm này cổ phiếu THD có đà tăng "siêu mạnh" từ vùng 19.000đ/CP - 20.000đ/CP lên mức giá hơn 277.000đ/CP (31/12/2021) chỉ trong chưa đầy nửa năm. Tính đến ngày 8/10/2022, thị giá THD "rớt mạnh" còn 39.000 đồng/CP.

Với những vi phạm trên, UBCKNN quyết định xử phạt VNDirect theo hình thức phạt tiền, mức phạt là 60 triệu đồng, nộp phạt cho Kho bạc Nhà nước Hà Nội trong thời hạn 10 ngày kể từ ngày 30/09/2022.

Được biết, doanh thu 6 tháng đầu năm 2022 của CTCP Thaiholdings đạt 2,685 tỷ đồng và lợi nhuận ròng đạt 259 tỷ đồng, lần lượt giảm 16% và 22% so cùng kỳ.

Tháng 11/2020, VND cũng từng bị UBCK xử phạt. Quyết định số 701/QĐ-XPVPHC ngày 3/11/2020 của UBCK nêu lý do xử phạt là trong năm 2019 và 6 tháng đầu năm 2020, VNDirect nhận lệnh đặt mua chứng khoán của một số khách hàng khi khách hàng chưa có đủ 100% tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

Tháng 10/2020, VNDirect cũng bị Sở Giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE) nhắc nhở về việc chậm trễ công bố thông tin chào bán chứng quyền có bảo đảm trên thị trường chứng khoán.

Cuối tháng 1/2020, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VNDiect tổng số tiền 130 triệu đồng do vi phạm nhiều lỗi.

Cụ thể, VNDirect bị phạt tiền 70 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, tài liệu chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán.

VNDirect bị phạt tiền 60 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Liên quan đến vi phạm trong hoạt động cho vay ký quỹ (margin), UBCKNN trong tháng 9/2022 vừa qua đã ban hành các quyết định xử phạt đối với Chứng khoán VPS và Chứng khoán Tiên Phong với cùng số tiền là 125 triệu đồng với cùng lý do vi phạm quy định khi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Tương tự, Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) cũng bị xử phạt 125 triệu đồng do đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu FIR không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ của HoSE.

Pháp luật Plus sẽ tiếp tục cập nhật.