VISecurities bị phạt do báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính

Chứng khoán VPS bị phạt do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty

Cựu Giám đốc tư vấn đầu tư chứng khoán VPS bị tước quyền hành nghề 9 tháng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities).

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo có nội dung sai lệch.

Trong thời kỳ kiểm tra, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã báo cáo có nội dung sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2021, 31/12/2021, 30/6/2022, 31/12/2022 và 30/6/2023.

UBCKNN cũng yêu cầu Công ty phải thực hiện Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam còn bị phạt 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm hành chính: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã bố trí nhân viên là Bà Nguyễn Ngọc Phương Trâm chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại vị trí nhân viên mở tài khoản giao dịch chứng khoán, cụ thể bà Trâm đã ký Hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số tài khoản 020C127676.

Như vậy, tổng số tiền mà Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị xử phạt là 235 triệu đồng.