Vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán 02 cá nhân bị xử phạt

Ngày 17/08/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lần lượt ban hành Quyết định số 225 và số 226/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Minh Tính và ông Huỳnh Tấn Siêu.

Đối với ông Trần Minh Tính (địa chỉ: 102 Lý Thường Kiệt, phường 7, quận Gò Vấp, thành phố Hồ Chí Minh)

Phạt tiền: 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 2 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP)

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 11/07/2018 ông Trần Minh Tính, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu Thủy sản Sài Gòn (mã chứng khoán: SSN) bán 250.000 cổ phiếu SSN, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 3.631.090 cổ phiếu SSN (chiếm tỷ lệ: 9,16%) xuống 3.381.090 cổ phiếu SSN (chiếm tỷ lệ: 8,53%), có sự thay đổi từ ngưỡng 9% xuống ngưỡng 8% nhưng không báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn cho UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Đối với ông Huỳnh Tấn Siêu (địa chỉ: 177 Hai Bà Trưng, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh)

+ Phạt tiền: 5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm c Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở giao dịch chứng khoán

+ Phạt tiền: 15 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm đ Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Cụ thể, ngày 12/09/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (Sở GDCK HN) công bố thông tin về việc ông Huỳnh Tấn Siêu, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Khu công nghiệp cao su Bình Long (mã chứng khoán: MH3) đăng ký bán 38.550 cổ phiếu MH3 từ ngày 13/09/2018 đến ngày 12/10/2018. Tuy nhiên, từ ngày 04/09/2018 đến ngày 12/09/2018 ông Huỳnh Tấn Siêu đã bán 11.300 cổ phiếu MH3, trước khi có công bố thông tin từ Sở GDCK HN.

Đến ngày 29/10/2018 Sở GDCK HN mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Huỳnh Tấn Siêu. Như vậy, ông Huỳnh Tấn Siêu giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở GDCK HN (đối với việc bán 11.300 cổ phiếu MH3), báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (đối với việc bán 38.550 cổ phiếu MH3).