Vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ, Chứng khoán DNSE bị xử phạt

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1203/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán DNSE, (địa chỉ tầng 6, Tòa nhà Pax Sky, Số 63-65 Ngô Thì Nhậm, phường Phạm Đình Hổ, quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội).

Số tiền bị xử phạt là 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Vi phạm trong giao dịch ký quỹ, Công ty cổ phần chứng khoán DNSE bị xử phạt. (Ảnh minh hoạ)

Trước đó, ngày 06/05/2024, Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ tháng 04/2024.

Theo đó Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE đã đưa mã chứng khoán L18 (mã chứng khoán đã được Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội bổ sung vào danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ từ ngày 08/04/2024) vào danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ.

Tuy nhiên, Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE đã thực hiện cho vay ký quỹ đối với mã chứng khoán L18 từ ngày 08/04/2024 đến 08/05/2024).

Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép thành lập và hoạt động ngày 30/10/2007. DNSE hoạt động với các nghiệp vụ kinh doanh bao gồm: Môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp và đang tiến hành bổ sung nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.