Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán một cá nhân bị xử phạt hơn 30 triệu đồng

Ngày 03/02/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ký ban hành Quyết định số 12/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Tú (Địa chỉ: Tổ 9, phường An Hải Bắc, quận Sơn Trà, thành phố Đà Nẵng).

Cụ thể, Ngày 06/12/2018, bà Nguyễn Thanh Tú mua 75.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư xây dựng và công nghệ Tiến Trung TTZ (mã chứng khoán: TTZ), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 318.776 lên 394.276 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,21% lên 5,21% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của TTZ). Đến ngày 12/03/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Tú.

Với hành vi vi phạm Báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng bà Nguyễn Thanh Tú bị xử phạt 31.250.000 đồng (Ba mươi mốt triệu hai trăm năm mươi nghìn đồng).

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.