Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính đối với bà Bùi Thị Xuân

Ngày 23/3/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 149/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Bùi Thị Xuân (Địa chỉ: 423 Minh Khai, phường Vĩnh Tuy, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính đối với bà Bùi Thị Xuân số tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính Không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.

Ngày 05/4/2021, bà Bùi Thị Xuân đã thực hiện giao dịch mua 3.185.000 cổ phiếu SVN của Công ty cổ phần Tập đoàn VEXILLA Việt Nam dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 2.365.000 cổ phiếu SVN lên 5.550.000 cổ phiếu SVN (tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 11,26% lên 26,43% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần Tập đoàn VEXILLA Việt Nam) nhưng bà Bùi Thị Xuân không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 3 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Ngoài ra, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với Bùi Thị Xuân:

Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, theo quy định tại điểm c Khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP;

Đồng thời, buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, theo quy định tại điểm d Khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.