Thao túng giá thị trường tài sản mã hóa có thể bị phạt đến 2 tỷ đồng

Bộ Tài chính, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) lấy ý kiến về dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Nghị định số 158/2020/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh (Nghị định sửa đổi).

Thao túng giá thị trường tài sản mã hóa có thể bị phạt đến 2 tỷ đồng.

Dự thảo Nghị định đề xuất bổ sung một mục riêng với 5 điều quy định cụ thể các hành vi vi phạm, mức xử phạt và thẩm quyền xử lý liên quan đến lĩnh vực tài sản mã hóa. Các hành vi bị xử phạt bao gồm: Vi phạm trong cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa; Tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa trái phép; Không thực hiện báo cáo, công bố thông tin theo quy định; Giao dịch bằng thông tin nội bộ; Thao túng thị trường tài sản mã hóa.

Trong đó, hành vi giao dịch bằng thông tin nội bộ được hiểu là sử dụng, tiết lộ hoặc cung cấp thông tin chưa công bố về tổ chức phát hành hoặc tài sản mã hóa có khả năng tác động lớn đến giá để mua bán tài sản mã hóa cho bản thân hoặc người khác.

Đáng chú ý, năm hành vi bị xem là thao túng thị trường gồm tạo cung cầu giả tạo thông qua giao dịch lòng vòng, thông đồng, lôi kéo, tung tin sai lệch hoặc công bố thông tin sau khi đã chiếm vị thế trên thị trường nhằm điều hướng giá.

Mức xử phạt hành chính được đề xuất như sau:

Phạt từ 1,5 – 2 tỷ đồng với hành vi thao túng thị trường tài sản mã hóa;

Phạt từ 300 triệu – 2 tỷ đồng với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa vi phạm quy định như không xác minh danh tính nhà đầu tư, quảng cáo gây hiểu lầm, không tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản tự doanh...

Phạt từ 100 – 200 triệu đồng nếu nhà đầu tư không mở tài khoản và không chuyển tài sản mã hóa về lưu ký, giao dịch tại các tổ chức được cấp phép;

Tạm đình chỉ hoạt động 3 – 5 tháng đối với tổ chức vi phạm nghiêm trọng.