Phạt một cá nhân 62 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho hay, cơ quan này vừa ban hành Quyết định số 676/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Văn Thuấn (địa chỉ: Thanh Xuân Bắc, Thanh Xuân, Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 62.500.000 (Sáu mươi hai triệu năm trăm nghìn) đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:

Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn (ngày 21/12/2015, ông Phạm Văn Thuấn đã thực hiện giao dịch bán 4.300.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (mã chứng khoán: HBS), sở hữu 0% số cổ phiếu có quyền biểu quyết) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Hòa Bình.

Tuy nhiên, đến ngày 14/01/2016, ông Thuấn mới báo cáo về sở hữu cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).