Nhiều cá nhân vi phạm bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính

Xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Văn Minh

Ngày 05/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 301/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 25.000.000 (hai mươi lăm triệu), vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Văn Minh (địa chỉ: Phúc Hậu, Dục Tú, Đông Anh, Hà Nội).

Cụ thể, ngày 28/11/2019, ông Nguyễn Văn Minh (chủ tài khoản số 007C100943 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán ngân hàng Công thương Việt Nam) mua 55.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Cầu Đuống (mã chứng khoán: CDG), dẫn đến số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu tăng từ 119.099 cổ phiếu CDG (3,44%) lên 174.099 cổ phiếu CDG (5,29%) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Cầu Đuống, tuy nhiên đến ngày 10/4/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin Báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng của ông Nguyễn Văn Minh

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Xử phạt hành chính đối với bà Ngô Thị Thanh Huyền

Ngày 05/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 300/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 25.000.000 (hai mươi lăm triệu), vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Ngô Thị Thanh Huyền (địa chỉ: C1108 Ehomes Phú Hữu, phường Phú Hữu, quận 9, thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể, ngày 13/01/2021, bà Ngô Thị Thanh Huyền - chủ tài khoản số 011C013852 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mua 140.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Dịch vụ vận tải Sài Gòn (mã chứng khoán: STS), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt quá 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của STS; tuy nhiên, ngày 03/02/2021, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Ngô Thị Thanh Huyền.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Kim Kỳ

Ngày 05/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 296/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 5.000.000 đồng (năm triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch đối với ông Nguyễn Kim Kỳ (địa chỉ: Tổ 32, phường Phương Liên, quận Đống Đa, Hà Nội).

Cụ thể, ông Nguyễn Kim Kỳ, người liên quan với ông Nguyễn Kim Việt, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cokyvina (mã chứng khoán: CKV) đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 23/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu) nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN), Sở GDCK Hà Nội về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm c khoản 4 và khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Kim Việt

Ngày 05/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 297/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 5.000.000 đồng (năm triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký đối với ông Nguyễn Kim Việt (địa chỉ: Tổ 32, phường Phương Liên, quận Đống Đa, Hà Nội).

Cụ thể, ông Nguyễn Kim Việt, thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Cokyvina (mã chứng khoán: CKV) đăng ký bán 10.000 cổ phiếu CKV từ ngày 13/11/2017 đến ngày 19/12/2017 (khớp lệnh bán 500 cổ phiếu) nhưng không báo cáo Ủy ban chứng khoán nhà nước (UBCKNN), Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm c khoản 4 và khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Xử phạt hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thu Nga

Ngày 05/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 305/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 25.000.000 đồng (Hai mươi lăm triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn đối với bà Nguyễn Thị Thu Nga (Địa chỉ: 987 Trần Hưng Đạo, phường Bình Khánh, thành phố Long Xuyên, tỉnh An Giang).

Cụ thể, ngày 19/3/2021, bà Nguyễn Thị Thu Nga (Bà) đã bán 20.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Rau quả thực phẩm An Giang (mã chứng khoán: ANT) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của ANT (giảm từ 5,01% xuống 4,68%). Tuy nhiên, ngày 15/4/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày không còn là cổ đông lớn của Bà.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm a khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.