Người liên quan đến Phó Tổng giám đốc của SHI bị xử phạt

Ngày 24/11/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 814/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đào Lệ Phương (địa chỉ: TT Công ty Xây dựng số 2, Cổ Nhuế 2, Quận Bắc Từ Liêm, Thành phố Hà Nội).

Cụ thể, Bà Đào Lệ Phương là người liên quan của ông Nhữ Văn Hoan – Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Quốc tế Sơn Hà (mã chứng khoán: SHI), từ ngày 21/11/2019 đến ngày 20/03/2020 đã mua 15.634.960 cổ phiếu SHI, bán 14.297.760 cổ phiếu SHI, từ ngày 01/04/2020 đến ngày 17/04/2020 đã mua 162.010 cổ phiếu SHI, từ ngày 11/5/2020 đến ngày 27/05/2020 đã mua 56.200 cổ phiếu SHI nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Với hành vi Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch bà Đào Lệ Phương bị xử phạt hành chính số tiền 65 triệu đồng.

Mức phạt được đưa ra theo theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).

Ngoài ra, từ ngày 11/5/2020 đến ngày 27/05/2020, Bà Đào Lệ Phương đã bán 982.803 cổ phiếu SHI, không đúng với khối lượng đăng ký giao dịch (bán nhiều hơn 56.200 cổ phiếu so với số lượng đăng ký giao dịch là 926.603 cổ phiếu).

Với hành vi Giao dịch không đúng khối lượng đã đăng ký bà Đào Lệ Phương bị xử phạt hành chính số tiền 17 triệu 500 nghìn đồng.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm e Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Tổng số tiền mà bà Đào Lệ Phương bị xử phạt hành chính là 82 triệu 500 nghìn đồng./.