Một Công ty chứng khoán bị phạt do vi phạm về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng

Chứng khoán VPS bị phạt do không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty

Cựu Giám đốc tư vấn đầu tư chứng khoán VPS bị tước quyền hành nghề 9 tháng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán Beta.

Theo đó, Công ty cổ phần chứng khoán Beta bị phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, Công ty cổ phần chứng khoán Beta không ghi nhận lại đầy đủ thông tin tại thời điểm nhận lệnh, lưu giữ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh đối với giao dịch của khách hàng) theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 16 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Beta thành lập ngày 06/12/2007 theo Giấy phép thành lập và hoạt động số 67/UBCK-GP của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Được biết, Công ty cổ phần chứng khoán Beta có địa chỉ tại tầng 4-5, số 55 Nam Kỳ Khởi Nghĩa, phường Nguyễn Thái Bình, Quận 1, TP HCM.