Loạt vi phạm khiến chứng khoán VIX bị phạt 315 triệu đồng

Xây dựng, hoàn thiện pháp luật về giao dịch chứng khoán phái sinh

Xây dựng, hoàn thiện pháp luật về giao dịch chứng khoán phái sinh

Dùng 76 tài khoản để thao túng cổ phiếu FIR, một cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VIX.

Theo đó, Chứng khoán VIX bị phạt 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, một số phiếu nhận lệnh trực tiếp tại quầy chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của Công ty; Công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.

Cùng với đó, Chứng khoán VIX còn bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số tài khoản tại một số ngày giao dịch.

Chứng khoán VIX còn bị phạt 137,5 triệu đồng còn bị phạt 40 triệu đồng do có hành vi vi phạm bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.

Theo đó, Công ty đã bố trí nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong Công ty.

Như vậy, tổng số tiền mà Chứng khoán VIX bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt là 315 triệu đồng.

Về kết quả kinh doanh, kết thúc quý 3/2023, Chứng khoán VIX báo lãi quý 3 đạt hơn 199 tỷ đồng, tăng mạnh so với con số lãi 88 tỷ đồng của cùng kỳ năm 2022.

Lũy kế sau 9 tháng đầu năm 2023, doanh thu hoạt động của Chứng khoán VIX đạt 1.282 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế đạt hơn 775 tỷ đồng.