Không thực hiện được giao dịch một cá nhân bị xử phạt 45 triệu đồng
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành vi vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thủy Nguyên.
Ảnh minh họa.
Ngày 18/08/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 551/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với số tiền 45 triệu đồng, do không thực hiện được giao dịch đối với ông Nguyễn Thủy Nguyên (địa chỉ: Số 33 Phan Chu Trinh, Hoàn Kiếm, Hà Nội).
Cụ thể, Ông Nguyễn Thủy Nguyên, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Dịch vụ Vận tải Sài Gòn (mã chứng khoán: STS) đăng ký mua 670.000 cổ phiếu STS từ ngày 11/09/2018 đến ngày 10/10/2018 (khớp lệnh mua 0 cổ phiếu).
Tuy nhiên, ông Nguyễn Thủy Nguyên không thực hiện báo cáo cho UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về lý do không thực hiện được giao dịch.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành vi vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thủy Nguyên. (Ảnh: Chụp màn hình)
Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
