Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch một cá nhân bị xử phạt hơn 275 triệu đồng

Ngày 12/01/2024 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 38/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Doãn Thanh Sơn (Địa chỉ: 27 Tràng Tiền, phường Tràng Tiền, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội).

Cụ thể, Ông Doãn Thanh Sơn Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt số tiền 275.130.000 đồng (Hai trăm bảy mươi lăm triệu một trăm ba mươi nghìn đồng), do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Doãn Thanh Sơn – người liên quan bà Hoàng Thị Kim Lan – Kế toán trưởng Công ty cổ phần Đầu tư phát triển thực phẩm Hồng Hà (mã cổ phiếu HSL) đã thực hiện các giao dịch cổ phiếu HSL, trong đó giao dịch có giá trị tính theo mệnh giá lớn nhất vào tháng 05/2022 là 1.222.800 cổ phiếu HSL (tương ứng 12.228.000.000 đồng mệnh giá) nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với các giao dịch cổ phiếu.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4, khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Ngoài ra, hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.