Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch hai cá nhân bị xử phạt

Vương Gia

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Hảo

Ngày 22/7/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 200/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Văn Hảo (địa chỉ: 203 Trần Đại Nghĩa, phường Đồng Tâm, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội.

Phạt tiền 15.000.000 đồng (mười lăm triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ông Nguyễn Văn Hảo, người có liên quan của bà Hàn Thị Khánh Vinh – Thành viên Hội đồng quản trị, Phó Tổng Giám đốc Tổng Công ty Dược Việt Nam - CTCP (mã chứng khoán: DVN) đã thực hiện giao dịch bán 20.000 cổ phiếu DVN vào ngày 17/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm d khoản 4 và khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đào Mạnh Duy

Ngày 20/7/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 465/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đào Mạnh Duy (Địa chỉ: Tổ 12, Phường Tân Long, Thành phố Thái Nguyên, Tỉnh Thái Nguyên).

Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính: không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, từ ngày 07/01/2021 đến ngày 18/01/2021, ông Đào Mạnh Duy là người có liên quan của ông Nguyễn Xuân Đôn – Thành viên Hội đồng quản trị CTCP Bệnh viện Quốc tế Thái Nguyên (mã chứng khoán: TNH) đã bán 226.500 cổ phiếu TNH (tương ứng 2.265.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TNH) nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm đ Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.