Hàng loạt Công ty chứng khoán bị xử phạt ngay trước kỳ nghỉ Tết

Nâng hạng thị trường chứng khoán Việt Nam: Bộ Tài Chính nêu 4 nhiệm vụ trọng tâm

Thị trường chứng khoán Việt Nam nghỉ giao dịch 5 phiên dịp tết Nguyên đán 2024

Xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán BOS hơn 1 tỷ đồng

UBCKNN cũng vừa ban hành Quyết định số 156/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán BOS, với tổng số tiền phạt là 1,08 tỷ đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán BOS bị phạt 137,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán tại thời điểm đặt lệnh.

Tiếp đó, Chứng khoán BOS bị phạt 187,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Công ty cho một số khách hàng vay tiền để thực hiện thanh toán lệnh mua tại ngày thực hiện thanh toán bù trừ.

UBCKNN cũng xử phạt 92,5 triệu đồng với Chứng khoán BOS vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Theo đó, Công ty không lưu giữ bằng chứng chứng minh đặt lệnh của một số khách hàng.

Chứng khoán BOS còn bị phạt 275 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.

UBCKNN cũng xử phạt 137,5 triệu đồng đối với Chứng khoán BOS vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Theo đó, Công ty mở tài khoản giao dịch ký quỹ và thực hiện giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ cho người có liên quan với người nội bộ của Công ty.

Xử phạt 92,5 triệu đồng đối với Chứng khoán BOS vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật

Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Nghị quyết HĐQT số 12/2021/NQ-HĐQT-BOS ngày 25/11/2021 thông qua chi tiết phương án phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ và một số nội dung liên quan đến đợt phát hành và Nghị quyết HĐQT số 02/2021/NQ-HĐQT-BOS ngày 08/02/2021 thông qua chủ trương mua công ty quản lý quỹ làm công ty con, Báo cáo tài chính (BCTC) Quý I, II, III, IV/2022; BCTC bán niên soát xét năm 2022; BCTC kiểm toán năm 2022; Báo cáo thường niên năm 2022; BCTC Quý I/2023.

Chứng khoán BOS còn bị phạt 65 triệu đồng do Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty có phát sinh giao dịch với bên liên quan (cho vay giao dịch ký quỹ).

Cuối cùng, UBCKNN xử phạt Chứng khoán BOS 92,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm: Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không có các báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2019 và năm 2020 gửi Cục Phòng, chống rửa tiền - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers bị phạt 450 triệu đồng

Đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers, doanh nghiệp này vừa qua cũng phải nhận Quyết định số 159/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán của UBCKNN (tổng số tiền xử phạt là 450 triệu đồng).

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers bị phạt 275 triệu đồng đối với hành vi vi phạm không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Cụ thể, Công ty là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002 phát hành bởi Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng giáo dục.

Đối với mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002, tại Bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ (Bản CBTT) có nêu thông tin về phương thức phát hành là trái phiếu chỉ được chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng, chưa chính xác về phương thức phát hành được quy định tại khoản 1 Điều 14 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.

Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers còn bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.

Cụ thể, Công ty đã có các văn bản báo cáo tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp số 19/2022/CV-SBSI ngày 14/01/2022 và số 18/2023/CV-SBSI ngày 12/01/2023 gửi UBCKNN, các văn bản báo cáo của Đại lý phát hành gửi HNX số 171/2021/CV-SBSI ngày 15/7/2021, Quý 3/2021 ngày 14/10/2021, Quý 4/2021 ngày 12/01/2022, năm 2021 ngày 19/01/2022, Quý 1/2022 ngày 14/4/2022, Quý 2/2022 ngày 14/7/2022 và năm 2022 ngày 05/01/2023, theo đó Công ty báo cáo các đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của các mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002 phát hành bởi Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng giáo dục, mã trái phiếu YBBCH2124001 phát hành bởi Công ty cổ phần Ozen Health and Beauty và mã trái phiếu IGECH2124001 phát hành bởi Công ty cổ phần Phát triển Giáo dục Igarten được phát hành theo phương thức đại lý phát hành, tuy nhiên theo báo cáo của Công ty tại văn bản số 384/2023/CV-SBSI ngày 28/12/2023, Công ty báo cáo các tổ chức phát hành là bên bán trái phiếu trực tiếp, tư vấn trái phiếu đến nhà đầu tư.

Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap bị phạt 295 triệu đồng

UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 150/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap.

Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Cụ thể, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.

Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap còn bị phạt 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán vào vị trí Giám đốc phòng Giao dịch Chứng khoán - Khách hàng tổ chức và Phó giám đốc phòng trái phiếu; bố trí một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng với vai trò là nhân viên tự vấn mở tài khoản.

Cuối cùng Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên chuyên trang thông tin trái phiếu doanh nghiệp Cbonds của HNX đối với Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022 và 6 tháng năm 2023.

Ngoài ra, Công ty còn công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.