Trong những ngày làm việc cuối cùng trước kỳ nghỉ Tết Nguyên đán 2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành hàng loạt Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với nhiều công ty chứng khoán.
Xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán BOS hơn 1 tỷ đồng
UBCKNN cũng vừa ban hành Quyết định số 156/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán BOS, với tổng số tiền phạt là 1,08 tỷ đồng.
Ảnh minh họa. (Nguồn: Mekong Asean)
Công ty cổ phần Chứng khoán BOS bị phạt 137,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán tại thời điểm đặt lệnh.
Tiếp đó, Chứng khoán BOS bị phạt 187,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Công ty cho một số khách hàng vay tiền để thực hiện thanh toán lệnh mua tại ngày thực hiện thanh toán bù trừ.
UBCKNN cũng xử phạt 92,5 triệu đồng với Chứng khoán BOS vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Theo đó, Công ty không lưu giữ bằng chứng chứng minh đặt lệnh của một số khách hàng.
Chứng khoán BOS còn bị phạt 275 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản.
UBCKNN cũng xử phạt 137,5 triệu đồng đối với Chứng khoán BOS vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Theo đó, Công ty mở tài khoản giao dịch ký quỹ và thực hiện giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ cho người có liên quan với người nội bộ của Công ty.
Xử phạt 92,5 triệu đồng đối với Chứng khoán BOS vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật
Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Nghị quyết HĐQT số 12/2021/NQ-HĐQT-BOS ngày 25/11/2021 thông qua chi tiết phương án phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn điều lệ và một số nội dung liên quan đến đợt phát hành và Nghị quyết HĐQT số 02/2021/NQ-HĐQT-BOS ngày 08/02/2021 thông qua chủ trương mua công ty quản lý quỹ làm công ty con, Báo cáo tài chính (BCTC) Quý I, II, III, IV/2022; BCTC bán niên soát xét năm 2022; BCTC kiểm toán năm 2022; Báo cáo thường niên năm 2022; BCTC Quý I/2023.
Chứng khoán BOS còn bị phạt 65 triệu đồng do Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty có phát sinh giao dịch với bên liên quan (cho vay giao dịch ký quỹ).
Cuối cùng, UBCKNN xử phạt Chứng khoán BOS 92,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm: Không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không có các báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền năm 2019 và năm 2020 gửi Cục Phòng, chống rửa tiền - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.
Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers bị phạt 450 triệu đồng
Đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers, doanh nghiệp này vừa qua cũng phải nhận Quyết định số 159/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán của UBCKNN (tổng số tiền xử phạt là 450 triệu đồng).
Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers bị phạt 275 triệu đồng đối với hành vi vi phạm không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Cụ thể, Công ty là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002 phát hành bởi Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng giáo dục.
Đối với mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002, tại Bản công bố thông tin về chào bán trái phiếu riêng lẻ (Bản CBTT) có nêu thông tin về phương thức phát hành là trái phiếu chỉ được chào bán cho nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp và không sử dụng phương tiện thông tin đại chúng, chưa chính xác về phương thức phát hành được quy định tại khoản 1 Điều 14 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.
Công ty cổ phần Chứng khoán Stanley Brothers còn bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, đồng thời áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.
Cụ thể, Công ty đã có các văn bản báo cáo tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp số 19/2022/CV-SBSI ngày 14/01/2022 và số 18/2023/CV-SBSI ngày 12/01/2023 gửi UBCKNN, các văn bản báo cáo của Đại lý phát hành gửi HNX số 171/2021/CV-SBSI ngày 15/7/2021, Quý 3/2021 ngày 14/10/2021, Quý 4/2021 ngày 12/01/2022, năm 2021 ngày 19/01/2022, Quý 1/2022 ngày 14/4/2022, Quý 2/2022 ngày 14/7/2022 và năm 2022 ngày 05/01/2023, theo đó Công ty báo cáo các đợt chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của các mã trái phiếu EIGCH2227001 và EIGCH2227002 phát hành bởi Công ty cổ phần Tập đoàn Hạ tầng giáo dục, mã trái phiếu YBBCH2124001 phát hành bởi Công ty cổ phần Ozen Health and Beauty và mã trái phiếu IGECH2124001 phát hành bởi Công ty cổ phần Phát triển Giáo dục Igarten được phát hành theo phương thức đại lý phát hành, tuy nhiên theo báo cáo của Công ty tại văn bản số 384/2023/CV-SBSI ngày 28/12/2023, Công ty báo cáo các tổ chức phát hành là bên bán trái phiếu trực tiếp, tư vấn trái phiếu đến nhà đầu tư.
Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap bị phạt 295 triệu đồng
UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 150/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap.
Ảnh minh họa. (nguồn: Cafef)
Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap bị phạt 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Cụ thể, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.
Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap còn bị phạt 65 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Công ty đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán vào vị trí Giám đốc phòng Giao dịch Chứng khoán - Khách hàng tổ chức và Phó giám đốc phòng trái phiếu; bố trí một số nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện ký hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán với khách hàng với vai trò là nhân viên tự vấn mở tài khoản.
Cuối cùng Công ty cổ phần Chứng khoán Vietcap bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, Công ty không công bố thông tin trên chuyên trang thông tin trái phiếu doanh nghiệp Cbonds của HNX đối với Báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022 và 6 tháng năm 2023.
Ngoài ra, Công ty còn công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.
Sáng 25/12, Bộ Chỉ huy Bộ đội Biên phòng tỉnh An Giang cho biết, đơn vị vừa bàn giao đối tượng, tang vật vụ vận chuyển hơn 12kg vàng qua biên giới cho Cơ quan Cảnh sát Điều tra Công an TP. Châu Đốc để tiếp tục điều tra theo thẩm quyền.
Ngay đầu năm đã có nhiều dấu hiệu cho thấy cánh cửa mở rộng hơn cho xuất khẩu (XK) nông sản Việt trong năm 2024. Chưa kể, ngay bên lề Hội nghị Bộ trưởng Tổ chức Thương mại thế giới (WTO) đang diễn ra, đã có một sự kiện hội nghị dành riêng cho các nước XK nông sản, nhằm tìm kiếm những cách thức cạnh tranh XK công bằng nhất.
UBND TP. Hà Nội vừa ban hành Quyết định số 818/QĐ-UBND về việc ủy quyền cho Sở Xây dựng Hà Nội giải quyết, tiếp nhận một số thủ tục hành chính trong lĩnh vực xây dựng thuộc thẩm quyền quyết định của UBND thành phố.
UBND tỉnh yêu cầu tiếp tục thực hiện quyết liệt cải cách TTHC, tạo điều kiện “tốt nhất, nhanh nhất, thuận lợi nhất” cho doanh nghiệp khi đầu tư vào Nghệ An.
Các hãng tàu nước ngoài được tự tăng phụ phí xếp dỡ tại cảng mà không cần giải trình lý do. Đây là hệ lụy ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của doanh nghiệp (DN) xuất nhập khẩu (XNK) Việt Nam. Trong tình thế xung đột Biển Đỏ vẫn đang tác động mạnh đến hàng hóa Việt thì việc tăng phụ phí của các hãng tàu đã làm cho DN Việt “khó chồng khó”.
(PLM) - Trong suốt cuộc đời hoạt động cách mạng vẻ vang của mình, nhất là trên cương vị Tổng Bí thư Ban Chấp hành Trung ương Đảng, Bí thư Quân ủy Trung ương, đồng chí Nguyễn Phú Trọng đã dành tình cảm đặc biệt đối với cán bộ, chiến sĩ Hải quân. Tổng Bí thư luôn kịp thời quan tâm lãnh đạo, chỉ đạo và đánh giá cao sự nỗ lực, quyết tâm của cán bộ, chiến sĩ Hải quân nhân dân Việt Nam trong khắc phục khó khăn, bảo vệ vững chắc chủ quyền biển, đảo, thềm lục địa của Tổ quốc; xây dựng Hải quân nhân dân Việt Nam cách mạng, chính quy, tinh nhuệ và hiện đại.
(PLM) - Dù còn 3 ngày nữa mới diễn ra Quốc tang, nhưng tại một số địa điểm tại Hà Nội cũng như trên cả nước đã treo cờ rủ để tưởng nhớ cố Tổng Bí thư Nguyễn Phú Trọng.
(PLM) - Trải qua nhiều cương vị quan trọng do Đảng, Nhà nước và Nhân dân giao phó, như: Uỷ viên Ban Chấp hành Trung ương Đảng từ khoá VII đến khóa XIII; Uỷ viên Bộ Chính trị từ khoá VIII đến khóa XIII; Tổng Biên tập Tạp chí Cộng sản; Bí thư Thành uỷ Hà Nội; Chủ tịch Hội đồng Lý luận Trung ương; Chủ tịch Quốc hội; Chủ tịch nước; Tổng Bí thư từ khoá XI đến khóa XIII, đồng chí Nguyễn Phú Trọng đã có nhiều cống hiến to lớn, quan trọng cho sự nghiệp cách mạng của Đảng và dân tộc ta, nhất là trong công cuộc đổi mới, xây dựng và bảo vệ Tổ quốc.
(PLM) - Hơn nửa thế kỷ hoạt động cách mạng không ngừng nghỉ, Tổng Bí thư Nguyễn Phú Trọng đã cống hiến hết mình, trọn một đời đóng góp cho Đảng, cho nhân dân. Hình ảnh vị lãnh đạo kiên trung, trí tuệ và mẫu mực, tận trung với Đảng, hết lòng vì dân sẽ luôn sống trong trái tim của mỗi người dân Việt Nam.
(PLM) - Sáng ngày 18/7/2024, Tại Hội trường Đa năng - Bộ Tư Pháp đã diễn ra Tọa đàm đánh giá, rút kinh nghiệm về Chỉ số cải cách hành chính năm 2023 và đánh giá việc thực hiện Đề án 06 trong 06 tháng đầu năm, nhiệm vụ, giải pháp từ nay đến cuối năm 2024 của Bộ tư Pháp.
20 °C
28 °C
14 °C
