Mới đây, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành hàng loạt các quyết định xử phạt hành chính đối với các Công ty do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, ngày 29 /11 /2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1337 /QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xi măng Công Thanh, (địa chỉ: Thôn Tam Sơn, Xã Tân Trường, Thị xã Nghi Sơn, Tỉnh Thanh Hóa) với số tiền 507,5 triệu đồng.
Lý do, Công ty cổ phần Xi măng Công Thanh đã có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; Không đăng ký giao dịch chứng khoán(Công ty hoàn tất đăng ký công ty đại chúng ngày 13/11/2009, tuy nhiên đến nay Công ty chưa đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán).
Ngoài ra, Công ty cổ phần Xi măng Công Thanh còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày, quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.
 |
| Hàng loạt các công ty bị Uỷ ban Chứng khoán nhà nước xử phạt. (Ảnh: lawnet.vn) |
Trước đó, ngày 28/11/2024, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 498/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Kỹ Thương (địa chỉ trụ sở chính: tầng 28, tòa C5, số 119 Trần Duy Hưng, phường Trung Hòa, quận Cầu Giấy, Thành phố Hà Nội) với số tiền 170 triệu đồng.
Lý do xử phạt, do Công ty đã có hành vi không thực hiện việc điều chỉnh lại danh mục đầu tư (Công ty điều chỉnh lại cơ cấu danh mục đầu tư của Quỹ trái phiếu Techcom không đảm bảo trong thời hạn theo quy định).
Công ty không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán (Công ty đã bố trí 01 nhân viên điều hành các quỹ mà Công ty đang quản lý đồng thời cũng là người thực hiện quản lý danh mục đầu tư và thực hiện nghiệp vụ đầu tư tài chính của Công ty).
Tiếp đó, ngày 27/11/2024, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 495/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chế biến Thủy sản Út Xi, (Địa chỉ trụ sở chính: Số 24, Đường tỉnh 934, Ấp Hà Bô, Xã Tài Văn, Huyện Trần Đề, Tỉnh Sóc Trăng) với số tiền 157,5 triệu đồng.
Lý do, Công ty không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; Công ty công bố thông tin (CBTT) không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên Hệ thống CBTT của UBCKNN đối với BCTC quý 4 năm 2022; BCTC quý 1 và quý 4 năm 2023; BCTC kiểm toán năm 2023; các giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế tại BCTC quý 4 năm 2022, BCTC kiểm toán năm 2022, BCTC quý 1 và quý 4 năm 2023 bị lỗ).
Ngoài ra, Công ty còn công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 Công ty không trình bày Quyết định hội đồng quản trị số 03/QĐHĐQT.22 ngày 15/8/2022 về việc bổ nhiệm người phụ trách quản trị Công ty; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 Công ty không trình bày Nghị quyết hội đồng quản trị số 09/NQHĐQT.23 ngày 18/8/2023 về sơ kết tình hình hoạt động kinh doanh 06 tháng đầu năm 2023 và đề ra phương hướng kinh doanh 06 tháng cuối năm 2023).
Ngày 27/11/2024, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 1319/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán BOS, (Địa chỉ: Tòa nhà 265 Cầu Giấy, phường Dịch Vọng, quận Cầu Giấy, Hà Nội) với số tiền 175 triệu đồng.
Lý do, do Công ty báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty báo cáo sai tỷ lệ vốn khả dụng đối với các Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30/04/2024, 31/05/2024, 30/6/2024, 31/7/2024 và 31/8/2024 và Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30/6/2024 đã được soát xét).
Ngoài ra, Công ty còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc báo cáo thông tin chính xác tỷ lệ vốn khả dụng đối với các Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30/04/2024, 31/05/2024, 30/6/2024, 31/7/2024 và 31/8/2024 và Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 30/6/2024 đã được soát xét, quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
