Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Chứng khoán Vina (OTC: VNSC) và Chứng khoán Thiên Việt (HOSE: TVS) do vi phạm quy định trong quá trình thực hiện lệnh giao dịch trái phiếu cho khách hàng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Vina, (địa chỉ: Phòng 702, tầng 7 toà nhà Capital Building, số 58 phố Kim Mã, phường Kim Mã, quận Ba Đình, Hà Nội).
Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Ngày 18/6/2024, Công ty cổ phần chứng khoán Vina đã không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng).
 |
| Hai công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính. |
Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 271/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thiên Việt (địa chỉ: Tầng 15 Toà nhà Harec, số 04 Láng Hạ, Thành Công, Ba Đình, Hà Nội).
Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Ngày 18/6/2024, Công ty cổ phần chứng khoán Thiên Việt đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng).
Thời gian gần đây ghi nhận khá nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính. Hàng loạt doanh nghiệp đã bị xử lý với các mức phạt từ hơn 150 triệu đến hơn 1 tỷ đồng.
