Đễ xuất phạt đến 2,5 tỷ đồng đối với hành vi làm giả giấy tờ đủ điều kiện chào bán trái phiếu
Bộ Tài chính đề xuất bổ sung quy định về xử phạt vi phạm về chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của công ty không phải công ty đại chúng, trái phiếu không chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu không kèm chứng quyền riêng lẻ của công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Bộ Tài chính đang lấy ý kiến góp ý đối với dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của các Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP và Nghị định số 158/2020/NĐ-CP, liên quan đến các quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Dự thảo Nghị định sửa đổi này tập trung vào việc tăng cường các biện pháp xử lý đối với những hành vi vi phạm liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp, đặc biệt là các hành vi vi phạm trong việc chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, trái phiếu không chuyển đổi riêng lẻ, trái phiếu không kèm chứng quyền riêng lẻ của các công ty không phải công ty đại chúng, công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.
Một điểm đáng chú ý trong dự thảo là việc quy định mức phạt đối với hành vi làm giả giấy tờ chứng minh đủ điều kiện chào bán trái phiếu. Cụ thể, hành vi làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trái phiếu sẽ bị phạt tiền từ 2 tỷ đồng đến 2,5 tỷ đồng, cùng với hình thức xử phạt bổ sung là tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm là giấy tờ giả mạo.
Dự thảo cũng đưa ra các mức phạt cụ thể đối với các hành vi vi phạm, bao gồm: Phạt từ 50 triệu đồng đến 70 triệu đồng đối với hành vi mua lại trái phiếu trước hạn hoặc hoán đổi trái phiếu khi không có sự phê duyệt của Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị, Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty.
Phạt từ 70 triệu đồng đến 100 triệu đồng đối với hành vi chào bán trái phiếu không đúng thời gian quy định.
Phạt từ 100 triệu đồng đến 150 triệu đồng đối với hành vi chứng nhận chuyển nhượng trái phiếu trái phép hoặc thực hiện phân phối trái phiếu không đúng quy định pháp luật.
Dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung này được kỳ vọng sẽ giúp siết chặt quản lý và nâng cao tính minh bạch trong thị trường chứng khoán, bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và đảm bảo sự phát triển ổn định, bền vững của thị trường trái phiếu doanh nghiệp.
