Hà Nội 17 °C
TP Hồ Chí Minh 28 °C
Hải Phòng 16 °C
Đà Nẵng 21 °C
Yên Bái 17 °C
  • Hà Nội Hà Nội 17°C
  • TP Hồ Chí Minh Hà Nội 28°C
  • Hải Phòng Hà Nội 16°C
  • Đà Nẵng Hà Nội 21°C
  • Yên Bái Hà Nội 17°C

Cựu Giám đốc tư vấn đầu tư chứng khoán VPS bị tước quyền hành nghề 9 tháng

Thương trường
14/12/2023 05:28
Lê Hải - Thanh Bình
aa
Ông Đỗ Anh Việt bị phạt 87,5 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính là đầu tư thay cho khách hàng.


photo1620147353889-1620147354070312520289

Ảnh minh họa. (Nguồn: Chứng khoán VPS)

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt – Một cựu Cựu Giám đốc tư vấn đầu tư Công ty cổ phần chứng khoán VPS.

Theo đó, ông Đỗ Anh Việt bị phạt 87,5 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính: Đầu tư thay cho khách hàng.

Theo UBCKNN, ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây, theo đó, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (ông Nguyễn Đức Cây), không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại khoản 3 Điều 4 và Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán

Với vi phạm trên, ông Đỗ Anh Việt còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung đó là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 09 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 26 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.

Theo đó, ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.

Được biết, ông Đỗ Anh Việt đã xin nghỉ việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS.

Công ty cổ phần Chứng khoán VPS tiền thân là CTCP Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng.

Trong quý 3/2023, VPS giữ vững vị trí số 1 về thị phần môi giới trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HoSE), qua đó tiếp tục nới rộng thị phần lên 19,92%, bỏ xa các đối thủ xếp sau.

Đây cũng là quý thứ 11 liên tiếp Công ty cổ phần Chứng khoán VPS đạt vị trí thị phần môi giới số 1 sàn HoSE.

bài liên quan
Không công bố thông tin, vi phạm giao dịch với cổ đông, Tài chính Hoàng Huy bị xử phạt

Không công bố thông tin, vi phạm giao dịch với cổ đông, Tài chính Hoàng Huy bị xử phạt

Do đã có những hành vi phạm hành chính như không công bố thông tin, công bố thông tin không đầy đủ và vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông theo quy định, Công ty cổ phần Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy bị xử phạt.
Thị trường chứng khoán và trái phiếu tăng so với cùng kỳ

Thị trường chứng khoán và trái phiếu tăng so với cùng kỳ

Thông tin từ Bộ Tài chính chiều 12/11 cho biết, trong tháng 10 và 10 tháng năm 2024, thị trường chứng khoán và trái phiếu tăng hơn so với cùng kỳ năm 2023.
Công ty cổ phần Công nghiệp Ngũ kim Fortress Việt Nam bị xử phạt do vi phạm chứng khoán

Công ty cổ phần Công nghiệp Ngũ kim Fortress Việt Nam bị xử phạt do vi phạm chứng khoán

Công ty cổ phần Công nghiệp Ngũ kim Fortress Việt Nam bị xử phạt do đã vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Công ty Lĩnh Phong – C.O.N.I.C bị xử phạt

Công ty Lĩnh Phong – C.O.N.I.C bị xử phạt

UBCKNN đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Lĩnh Phong – C.O.N.I.C.
BAF Việt Nam bị xử phạt hơn 240 triệu đồng

BAF Việt Nam bị xử phạt hơn 240 triệu đồng

Một loạt lỗi vi phạm đã khiến cho Công ty cổ phần Nông nghiệp BAF Việt Nam bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hơn 240 triệu đồng.
Mới nhất
Đọc nhiều
Thu giữ thêm 18 căn chung cư, biệt thự liên quan vụ án Mr Pips Phó Đức Nam

Thu giữ thêm 18 căn chung cư, biệt thự liên quan vụ án Mr Pips Phó Đức Nam

Cảnh sát thu giữ xe G63 cùng 18 căn chung cư, biệt thự trị giá hơn 100 tỷ đồng và nâng tổng số tài sản bị thu giữ trong vụ án Mr Pips Phó Đức Nam lên hơn 5.300 tỷ đồng.
Xây dựng hồ sơ khoa học đề nghị UNESCO vinh danh Trạng Trình Nguyễn Bỉnh Khiêm

Xây dựng hồ sơ khoa học đề nghị UNESCO vinh danh Trạng Trình Nguyễn Bỉnh Khiêm

Sáng ngày 26/12, UBND TP Hải Phòng tổ chức hội nghị tổng kết công tác của Ban Vận động UNESCO vinh danh Trạng Trình Nguyễn Bỉnh Khiêm năm 2024 và triển khai nhiệm vụ năm 2025.
Đẩy mạnh chuyển đổi số, đóng góp nguồn lực cho phong trào khuyến học, khuyến tài

Đẩy mạnh chuyển đổi số, đóng góp nguồn lực cho phong trào khuyến học, khuyến tài

Phó Thủ tướng Lê Thành Long nhấn mạnh một số nội dung mà Hội Khuyến học cần làm tốt trong năm 2025 như đẩy mạnh chuyển đổi số trong công tác khuyến học.
Tin bài khác
Rộng cửa xuất khẩu nông sản

Rộng cửa xuất khẩu nông sản

Ngay đầu năm đã có nhiều dấu hiệu cho thấy cánh cửa mở rộng hơn cho xuất khẩu (XK) nông sản Việt trong năm 2024. Chưa kể, ngay bên lề Hội nghị Bộ trưởng Tổ chức Thương mại thế giới (WTO) đang diễn ra, đã có một sự kiện hội nghị dành riêng cho các nước XK nông sản, nhằm tìm kiếm những cách thức cạnh tranh XK công bằng nhất.
Hà Nội ủy quyền cho Sở Xây dựng được chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần dự án bất động sản

Hà Nội ủy quyền cho Sở Xây dựng được chuyển nhượng toàn bộ hoặc một phần dự án bất động sản

UBND TP. Hà Nội vừa ban hành Quyết định số 818/QĐ-UBND về việc ủy quyền cho Sở Xây dựng Hà Nội giải quyết, tiếp nhận một số thủ tục hành chính trong lĩnh vực xây dựng thuộc thẩm quyền quyết định của UBND thành phố.
Công ty Cổ phần BENGAL Việt Nam nợ gần 1,5 tỷ đồng tiền thuế

Công ty Cổ phần BENGAL Việt Nam nợ gần 1,5 tỷ đồng tiền thuế

Do chậm nộp tiền thuế và quá thời hạn nộp thuế, Công ty Cổ phần BENGAL Việt Nam bị Cục thuế tỉnh Bắc Giang cưỡng chế số tiền gần 1,5 tỷ đồng.
Công ty CP COMA 68 tiếp tục bị cưỡng chế gần 500 triệu đồng tiền thuế

Công ty CP COMA 68 tiếp tục bị cưỡng chế gần 500 triệu đồng tiền thuế

Do nợ thuế quá thời hạn nộp thuế, Công ty CP COMA 68 bị cưỡng chế số tiền gần 500 triệu đồng.
Nam Định: Xã Trực Hùng cho 18 trường hợp thuê đất bãi là không đúng thẩm quyền

Nam Định: Xã Trực Hùng cho 18 trường hợp thuê đất bãi là không đúng thẩm quyền

Nội dung này được cơ quan chức năng tỉnh Nam Định nêu rõ trong một văn bản ban hành mới đây.
Chủ đầu tư KDC Phúc Gia Tân bị xử phạt vì thi công không giấy phép môi trường

Chủ đầu tư KDC Phúc Gia Tân bị xử phạt vì thi công không giấy phép môi trường

Hành vi vi phạm của Công ty TNHH Đầu tư Lê Gia Newland đã bị UBND tỉnh Bình Định phát hiện và ban hành quyết định xử phạt hành chính.
Xử phạt KIM Việt Nam do cho khách hàng giao dịch vượt quá giới hạn

Xử phạt KIM Việt Nam do cho khách hàng giao dịch vượt quá giới hạn

Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam vừa phải nhận quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Nghệ An: Tạo điều kiện

Nghệ An: Tạo điều kiện 'tốt nhất, nhanh nhất, thuận lợi nhất' cho doanh nghiệp đầu tư

UBND tỉnh yêu cầu tiếp tục thực hiện quyết liệt cải cách TTHC, tạo điều kiện “tốt nhất, nhanh nhất, thuận lợi nhất” cho doanh nghiệp khi đầu tư vào Nghệ An.
Doanh nghiệp xuất nhập khẩu gặp

Doanh nghiệp xuất nhập khẩu gặp 'bão phí' ở đường biển

Các hãng tàu nước ngoài được tự tăng phụ phí xếp dỡ tại cảng mà không cần giải trình lý do. Đây là hệ lụy ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của doanh nghiệp (DN) xuất nhập khẩu (XNK) Việt Nam. Trong tình thế xung đột Biển Đỏ vẫn đang tác động mạnh đến hàng hóa Việt thì việc tăng phụ phí của các hãng tàu đã làm cho DN Việt “khó chồng khó”.
Fecon (FCN) lần đầu thua lỗ kể từ năm 2008

Fecon (FCN) lần đầu thua lỗ kể từ năm 2008

Với khoản lỗ ròng hơn 43,1 tỷ đồng, CTCP Fecon đã có lần đầu tiên thua lỗ kể từ năm 2008 và không hoàn thành các mục tiêu lợi nhuận, doanh thu.
tong bi thu nguyen phu trong trong cong cuoc bao ve chu quyen bien dao cua to quoc

Tổng Bí thư Nguyễn Phú Trọng trong công cuộc bảo vệ chủ quyền biển, đảo của Tổ quốc

(PLM) - Trong suốt cuộc đời hoạt động cách mạng vẻ vang của mình, nhất là trên cương vị Tổng Bí thư Ban Chấp hành Trung ương Đảng, Bí thư Quân ủy Trung ương, đồng chí Nguyễn Phú Trọng đã dành tình cảm đặc biệt đối với cán bộ, chiến sĩ Hải quân. Tổng Bí thư luôn kịp thời quan tâm lãnh đạo, chỉ đạo và đánh giá cao sự nỗ lực, quyết tâm của cán bộ, chiến sĩ Hải quân nhân dân Việt Nam trong khắc phục khó khăn, bảo vệ vững chắc chủ quyền biển, đảo, thềm lục địa của Tổ quốc; xây dựng Hải quân nhân dân Việt Nam cách mạng, chính quy, tinh nhuệ và hiện đại.
ha noi nhieu noi treo co ru truoc ngay quoc tang tong bi thu nguyen phu trong

Hà Nội: Nhiều nơi treo cờ rủ trước ngày Quốc tang Tổng Bí thư Nguyễn Phú Trọng

(PLM) - Dù còn 3 ngày nữa mới diễn ra Quốc tang, nhưng tại một số địa điểm tại Hà Nội cũng như trên cả nước đã treo cờ rủ để tưởng nhớ cố Tổng Bí thư Nguyễn Phú Trọng.
tong bi thu nguyen phu trong nha lanh dao ly luan xuat sac

Tổng Bí thư Nguyễn Phú Trọng – Nhà lãnh đạo, lý luận xuất sắc

(PLM) - Trải qua nhiều cương vị quan trọng do Đảng, Nhà nước và Nhân dân giao phó, như: Uỷ viên Ban Chấp hành Trung ương Đảng từ khoá VII đến khóa XIII; Uỷ viên Bộ Chính trị từ khoá VIII đến khóa XIII; Tổng Biên tập Tạp chí Cộng sản; Bí thư Thành uỷ Hà Nội; Chủ tịch Hội đồng Lý luận Trung ương; Chủ tịch Quốc hội; Chủ tịch nước; Tổng Bí thư từ khoá XI đến khóa XIII, đồng chí Nguyễn Phú Trọng đã có nhiều cống hiến to lớn, quan trọng cho sự nghiệp cách mạng của Đảng và dân tộc ta, nhất là trong công cuộc đổi mới, xây dựng và bảo vệ Tổ quốc.
tinh cam dac biet cua nhan dan voi tong bi thu nguyen phu trong

Tình cảm đặc biệt của nhân dân với Tổng Bí thư Nguyễn Phú Trọng

(PLM) - Hơn nửa thế kỷ hoạt động cách mạng không ngừng nghỉ, Tổng Bí thư Nguyễn Phú Trọng đã cống hiến hết mình, trọn một đời đóng góp cho Đảng, cho nhân dân. Hình ảnh vị lãnh đạo kiên trung, trí tuệ và mẫu mực, tận trung với Đảng, hết lòng vì dân sẽ luôn sống trong trái tim của mỗi người dân Việt Nam.
bo tu phap dung dau cac bo nganh ve chi so cai cach hanh chinh nam 2023

Bộ Tư pháp đứng đầu các bộ, ngành về Chỉ số Cải cách hành chính năm 2023

(PLM) - Sáng ngày 18/7/2024, Tại Hội trường Đa năng - Bộ Tư Pháp đã diễn ra Tọa đàm đánh giá, rút kinh nghiệm về Chỉ số cải cách hành chính năm 2023 và đánh giá việc thực hiện Đề án 06 trong 06 tháng đầu năm, nhiệm vụ, giải pháp từ nay đến cuối năm 2024 của Bộ tư Pháp.