Cựu Giám đốc tư vấn đầu tư chứng khoán VPS bị tước quyền hành nghề 9 tháng
Ông Đỗ Anh Việt bị phạt 87,5 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính là đầu tư thay cho khách hàng.
Loạt vi phạm khiến CTCP quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương bị xử phạt
Chứng khoán KIS Việt Nam bị phạt vì cho khách hàng đặt lệnh dù không đủ tiền
Ảnh minh họa. (Nguồn: Chứng khoán VPS)
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt – Một cựu Cựu Giám đốc tư vấn đầu tư Công ty cổ phần chứng khoán VPS.
Theo đó, ông Đỗ Anh Việt bị phạt 87,5 triệu đồng do đã có hành vi vi phạm hành chính: Đầu tư thay cho khách hàng.
Theo UBCKNN, ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán, trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây, theo đó, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (ông Nguyễn Đức Cây), không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại khoản 3 Điều 4 và Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán
Với vi phạm trên, ông Đỗ Anh Việt còn phải chịu hình thức xử phạt bổ sung đó là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 09 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 26 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
Theo đó, ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề.
Được biết, ông Đỗ Anh Việt đã xin nghỉ việc tại Công ty cổ phần chứng khoán VPS.
Công ty cổ phần Chứng khoán VPS tiền thân là CTCP Chứng khoán Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng.
Trong quý 3/2023, VPS giữ vững vị trí số 1 về thị phần môi giới trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HoSE), qua đó tiếp tục nới rộng thị phần lên 19,92%, bỏ xa các đối thủ xếp sau.
Đây cũng là quý thứ 11 liên tiếp Công ty cổ phần Chứng khoán VPS đạt vị trí thị phần môi giới số 1 sàn HoSE.
