Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam.
 |
| UBCKNN phát đi thông báo xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam. |
Ngày 22/12/2017, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1200/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam. Cụ thể, Quyết định xử phạt của UBCKNN có nội dung như sau:
Công ty cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam bị phạt tiền 125.000.000 đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Theo đó, tỷ lệ đầu tư của Công ty vào Công ty cổ phần Liên hợp thực phẩm và Công ty cổ phần Hóa chất vật liệu điện Thành phố Hồ Chí Minh lần lượt là 32,5% và 35% tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành, vượt quá tỷ lệ đầu tư tối đa 15% vào một số tổ chức chưa niêm yết; Tổng giá trị đầu tư vào cổ phiếu chưa niêm yết tại thời điểm kiểm tra là 46,1 tỷ đồng, vượt quá tỷ lệ đầu tư tối đa 20% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu chưa niêm yết.
Với lý do không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định, Công ty bị phạt tiền 70.000.000 đồng; Phạt tiền 50.000.000 đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật khi Công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn về Báo cáo tài chính Quý III/2017.
Công ty tiếp tục bị UBCKNN phạt tiền 85.000.000 đồng do báo cáo có nội dung không chính xác. Theo đó, Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2015, 2016 và Báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm 2017 được kiểm toán, soát xét bởi Công ty TNHH Kiểm toán và Kế toán Hà Nội - chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh có một số nội dung không chính xác, cụ thể: Công ty huy động một phần tiền bên ngoài và sử dụng một phần tiền gửi trên tài khoản giao dịch của nhà đầu tư để lập các Hợp đồng tiền gửi ngân hàng có kỳ hạn 01 tháng và hạch toán vào khoản mục “Tiền và tương đương tiền” trên báo cáo tài chính nhằm hợp thức hóa khoản tiền bị thất thoát và khoản tiền đầu tư đã thực hiện nhưng chưa được hạch toán vào báo cáo tài chính, làm sai lệch số liệu báo cáo tài chính, phản ánh không trung thực về tình trạng tài chính yếu kém của Công ty.
UBCKNN đã yêu cầu Công ty có biện pháp khắc phục hậu quả đó là buộc cải chính thông tin theo quy định tại Khoản 5 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Đặc biệt, Công ty cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam đã có hành vi lạm dụng, chiếm dụng tiền thuộc sở hữu của khách hàng. Cụ thể Công ty sử dụng tiền trên tài khoản tiền gửi của nhà đầu tư để đầu tư tự doanh cổ phiếu Công ty Cổ phần Gemadept; lập 12 hợp đồng tiền gửi có kỳ hạn 01 tháng tại các Ngân hàng TMCP Kỹ thương Việt Nam - Techcombank, Ngân hàng TMCP Phương Đông Việt Nam - OCB, Ngân hàng TMCP Đại chúng Việt Nam – PVCombank.
Với hành vi này, bên cạnh việc phạt tiền lên tới 250.000.000 đồng, UBCKNN đã sử dụng hình thức xử phạt bổ sung đó là đình chỉ hoạt động kinh doanh, dịch vụ chứng khoán trong thời hạn 03 tháng kể từ ngày 28/12/2017 đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam.
Được biết, Công ty cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (ISC) có địa chỉ tại 121 Đại lộ Lê Lợi, Quận 1, TP Hồ Chí Minh.
Công ty được thành lập theo Giấy phép hoạt động kinh doanh số 95/UBCK-GP do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 12/08/2008.
Vào ngày 25/12/2008 là thành viên của trung tâm lưu ký, giấy chứng nhận đăng ký thành viên số 101/GCNTVLK. Với mức vốn điều lệ hiện tại là 135 tỉ, Công ty đang hoạt động kinh doanh trong một số lĩnh vực chính bao như môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, lưu ký chứng khoán…
Dưới đây là các chỉ tiêu về hoạt động kinh doanh và tình hình tài chính nằm trong Báo cáo thường niên năm 2016 của Công ty cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam.
Đáng lưu ý, các thông số như Doanh thu hoạt động, Doanh thu hoạt động tài chính, Doanh thu thuần, Lợi nhuận trước và sau thuế đều tăng ấn tượng.
Tuy nhiên, hai thông số quan trọng đó là tài sản dài hạn của công ty đã giảm mạnh 48% từ 32,7 tỷ đồng (năm 2015) xuống 17 tỷ đồng (năm 2016) và Nợ ngắn hạn đã tăng tới 56 % từ 4,7 tỷ đồng (năm 2015) lên 7,38 tỷ đồng (năm 2016).
 |
| Tình hình tài chính trong báo cáo thường niên năm 2016 của Công ty. |
 |
| Kết quả hoạt động của Công ty trong Báo cáo thường niên năm 2016 |
31 °C
32 °C
31 °C
