Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI bị xử phạt 60 triệu đồng
Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành chính số tiền 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI, vì đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Ảnh minh họa. (Ảnh chụp website công ty)
Ngày 25/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 396/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI; địa chỉ: tầng 25, tòa nhà PVI, lô VP2 Yên Hòa, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội, cụ thể như sau:
Phạt tiền 60.000.000 (sáu mươi triệu) đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phát đi thông báo xử phạt hành chính số tiền 60 triệu đồng đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI.
Được biết, vào ngày 05/04/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Giấy phép điều chỉnh số 16/GPĐC-UBCK ngày 05/04/2021 chấp thuận thay đổi người đại diện theo pháp luật của Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI; theo đó, ông Phùng Tuấn Kiên, Chủ tịch Hội đồng quản trị trở thành người đại diện theo pháp luật của Công ty.
Ngoài ra, ngày 28/5/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Giấy phép điều chỉnh số 34/GPĐC-UBCK ngày 28/5/2021 chấp thuận thay đổi người đại diện theo pháp luật của Công ty cổ phần quản lý quỹ PVI; theo đó, ông Trịnh Quốc Bình, Tổng giám đốc Công ty trở thành người đại diện theo pháp luật của Công ty kể từ ngày 28/5/2021.
