Theo đó, Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ đô.
Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 431/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô.
Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 8, tòa nhà số 2A Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội.
 |
| Công ty cổ phần Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt 175 triệu đồng. |
Cơ quan thanh tra quyết định xử phạt hành chính bằng hình thức phạt tiền 175.000.000 đồng theo quy định tại Khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Cơ quan thanh tra xác định Công ty báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính đã được kiểm toán tại ngày 31/12/2023, 31/12/2024, Báo cáo tỉ lệ an toàn tài chính đã được soát xét tại ngày 30/06/2024 và tại mộtsố thời điểm trong giai đoạn từ ngày 31/12/2023 đến ngày 31/7/2025).
Đồng thời cơ quan thanh tra cũng yêu cầu biện pháp khắc phục hậu quả đó là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Thủ Đô (CASC) là công ty cổ phần được thành lập và hoạt động theo Giấy chứng nhận ĐKKD số 0103015124 do Sở KH&ĐT Thành phố Hà Nội cấp ngày 19 tháng 12 năm 2006 và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán số 31/UBCK-GPHĐKD vào ngày 21 tháng 12 năm 2006.
Ngày 07/11, CASC tổ chức đại hội cổ đông bất thường lần 2 năm 2025 và thông qua thay đổi một loạt nhân sự cấp cao, đánh dấu giai đoạn điều chỉnh mạnh trong cơ cấu quản trị.
