Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest bị xử phạt 80 triệu đồng

Một phần website của Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest. (Ảnh chụp màn hình)

Theo thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest.

Theo quyết định này, Chứng khoán SmartInvest bị phạt tiền 80 triệu đồng. Lý do là công ty đã thực hiện hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest, với tư cách là tổ chức có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn – Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (mã chứng khoán: DST), đã mua 263.000 cổ phiếu DST (tương ứng 2.630.000.000 đồng tính theo mệnh giá) vào ngày 04/4/2025 nhưng không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định.

Hành vi này đã vi phạm quy định tại điểm đ khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021.

Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest có tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Gia Anh được thành lập ngày 26/12/2006 với vốn điều lệ là 22 tỷ đồng. Ngành nghề kinh doanh của công ty bao gồm: tư vấn đầu tư chứng khoán, tư vấn tài chính doanh nghiệp; môi giới chứng khoán; lưu ký chứng khoán; tự doanh chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán... tại Thành phố Hà Nội và các tỉnh.