Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam bị xử phạt 250 triệu đồng

Ngày 01/12/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 819/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính số tiền 250.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi triệu đồng), vì đã có hành vi vi phạm hành chính thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam (Địa chỉ: Tầng 03, 59 Quang Trung, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Cụ thể, trong năm 2021, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc tế Việt Nam đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ; cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.

Mức phạt được đưa ra theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Được biết, Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc Tế Việt Nam được thành lập và hoạt động theo Giấy phép hoạt động kinh doanh số 118/GP-UBCK do ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày 15 tháng 09 năm 2014.

Công ty được hợp nhầt từ 02 công ty chứng khoán là Công ty cổ phần Chứng khoán Quốc Tế Việt Nam (VIS) và Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Tây Dương (OSC).

Công ty có chi nhánh tại thành phố Hồ Chí Minh theo Quyết định số 686/QĐ-UBCK ngày 15 tháng 9 năm 2014 do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp.

Ngành nghề kinh doanh: Môi giới chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán; Lưu ký chứng khoán.