Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall: Tài khoản của nhà đầu tư bị phong tỏa không rõ lý do?

Bi hài đầu tư chứng khoán: Khi bảng giá… vô dụng!

Chứng khoán "tắc đường" và hội chứng "nghẽn", "đơ"

Các trường hợp phong tỏa tài sản chi nhánh ngân hàng nước ngoài

Vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán một cá nhân bị xử phạt hơn 30 triệu đồng

Thời gian vừa qua, Tòa soạn điện tử Pháp luật Plus - Báo Pháp luật Việt Nam nhận được Đơn của ông Lê Trường Giang trú tại Sài Đồng, (Long Biên, Hà Nội) về việc tố cáo Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall (WSS) có địa chỉ ĐKKD tại 212 Trần Quang Khải, Lê Phụng Hiếu, Hoàn Kiếm, Hà Nội vì đã có dấu hiệu lừa đảo, chiếm đoạt tài sản.

Cụ thể, theo Đơn ông Lê Trường Giang cho biết, ngày 20/4/2009, ông Giang có ký một hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán số: 5969/WSS-DVCK; thỏa thuận đăng ký giao dịch chứng khoán OTC mã số: WSS0685969; phụ lục thỏa thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán OTC qua điện thoại với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall. Tài khoản giao dịch chứng khoán số 073C085969.

Từ ngày 20/4/2009, ông Lê Trường Giang bắt đầu chuyển tiền, nộp tiền vào tài khoản chứng khoán của mình (073C085969). Thời điểm này, ông Giang giao dịch, mua bán chứng khoán bình thường, các giao dịch được khớp lệnh mua bán đều được gửi qua tin nhắn điện thoại.

Tuy nhiên, sau nhiều năm, đến ngày 25/01/2021, do có nhu cầu rút tiền trong tài khoản của mình, ông Giang đã đến Công ty Cổ phần Chứng khoán hố Wall để yêu cầu rút tiền mặt hoặc chuyển khoản số tiền 308.400.000 đồng thì không rút được. Cũng trong ngày, ông Giang kiểm tra tài khoản chứng khoán của mình thì nhận thấy đã bị phong tỏa, không thể giao dịch mua hoặc bán được nữa.

Thấy sự việc xảy ra một cách bất bình thường, để giải quyết quyền lợi của mình, ông Lê Trường Giang đã nhiều lần kiến nghị lên Công ty để làm rõ. Ngày 08/02/2021, ban lãnh đạo Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall đã có buổi làm việc chính thức với ông Lê Trường Giang.

Tại buổi làm việc, những người đại diện cho Công ty Cổ phần Chứng khoán phố Wall cho rằng, trước đây nội bộ HĐQT công ty có sai phạm, Ban Tổng giám đốc tham ô tài sản nên cần xem xét lại hồ sơ, chưa thể thanh toán ngay được.

"Trước những lý do quanh co, đùn đẩy trách nhiệm của đội ngũ ban lãnh đạo công ty, bản thân tôi cũng chưa rõ vì sao những chuyện nội bộ của Công ty lại ảnh hưởng đến nhà đầu tư, khách hàng và bản thân tôi hiện nay không được sử dụng số tiền 308.400.000 là tài sản cá nhân của mình nên đã gửi đơn đi nhiều cơ quan để làm rõ", ông Lê Trường Giang cho hay.

Để làm rõ sự việc trên, phóng viên Pháp luật Plus đã nhiều lần liên hệ với ông Nguyễn Đăng Trường – Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán phố Wall qua số điện thoại: 0988xxx686 thì không thấy vị này nhấc máy, thậm chí phóng viên gửi tin nhắn để liên hệ làm việc cũng không thấy trả lời.

Tiếp tục phóng viên liên hệ với Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Chứng khoán phố Wall qua số điện thoại: 098829xx86 thì cũng không thấy vị này nghe máy.

Nhận định về sự việc này, theo ý kiến của một chuyên gia trong lĩnh vực Chứng khoán cho biết, nếu nhà đầu tư và Công ty chứng khoán không có thỏa thuận và không có đề nghị phong tỏa của cơ quan nhà nước có thẩm quyền, Công ty chứng khoán tự ý phong tỏa tài khoản tiền của nhà đầu tư là có dấu hiệu vi phạm về hoạt động của Công ty chứng khoán. Nhà đầu tư có quyền khiếu nại tới Công ty chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán nhà nước, khởi kiện theo quy định của pháp luật.

Trước sự việc trên, Pháp luật Plus - Báo Pháp luật Việt Nam đề nghị Công ty Cổ phần Chứng khoán phố Wall, Ủy ban Chứng khoán nhà nước và các cơ quan có thẩm quyền vào cuộc xác minh, làm rõ những bất cập trên để trả lại quyền lợi chính đáng cho nhà đầu tư.

Theo quy định tại khoản 1 Điều 17 Thông tư 121/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài Chính quy định về hoạt động của Công ty chứng khoán quy định: “Công ty chứng khoán phải quản lý tách bạch tiền gửi giao dịch chứng khoán của từng khách hàng, tách bạch tiền của khách hàng với tiền của công ty chứng khoán”.

Tại điểm b, điểm d khoản 1 Điều 18 Thông tư số 119/2020/TT-BTC quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán có quy định: “Chứng khoán lưu ký của khách hàng tại thành viên lưu ký là tài sản thuộc sở hữu của khách hàng và được quản lý tách biệt với tài sản của thành viên lưu ký”. “Thành viên lưu ký có trách nhiệm thông báo kịp thời và đầy đủ các quyền lợi phát sinh liên quan đến chứng khoán lưu ký cho khách hàng”;

Theo quy định tại Khoản 4, Điều 17 Thông tư số 121/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 quy định về hoạt động của công ty Chứng khoán:

Công ty chứng khoán có trách nhiệm đảm bảo thực hiện mọi yêu cầu rút, chuyển tiền của khách hàng trong phạm vi số dư tiền của khách hàng khi khách hàng không còn nghĩa vụ phải trả đối với công ty chứng khoán.

Chúng tôi sẽ tiếp tục cập nhật thông tin.