Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset bị xử phạt 700 triệu đồng

Ngày 3/12/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 481/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset.

Công ty có địa chỉ trụ sở chính: Tầng 7, Tòa nhà Le Meridien, số 3C Tôn Đức Thắng, phường Sài Gòn, Thành phố Hồ Chí Minh.

Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset bị xử phạt 700 triệu đồng.

Cơ quan thanh tra quyết định xử phạt hành chính bằng hình thức phạt tiền 250.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định.

Do công ty đã có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (Bản công bố thông tin (CBTT) trước đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của 02 tổ chức phát hành gồm Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến (Bản CBTT ngày 25/10/2024), Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình – Xuân Mai (Bản CBTT ngày 18/11/2024) do Công ty cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành tại Mục 3.III “Mục đích phát hành” của Phụ lục 01 - CBTT trước đợt chào bán trái phiếu chưa nêu thông tin cụ thể của mục đích phát hành trái phiếu gồm thông tin về chương trình, dự án đầu tư, cụ thể tình trạng pháp lý và các rủi ro đầu tư của chương trình, dự án.

Thanh tra Uỷ ban chứng khoán Nhà nước cũng quyết định phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định.

Do công ty có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ).

Ngoài ra Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset còn bị phạt tiền: 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng (Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng).

Công ty tiếp tục bị xử phạt 150.000.000 đồng (Một trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định do có hành vi Báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty tính giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu chưa chính xác tại Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và bán niên soát xét năm 2025);

Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset bị phạt tiền: 55.000.000 đồng (Năm mươi lăm triệu đồng) theo quy định do có hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Tại Báo cáo tài chính giữa niên độ 2025, Công ty ghi nhận giao dịch phát sinh với công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited gồm: Phí bảo lãnh cho các khoản đi vay (36.102.979.596 đồng).

Tuy nhiên Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2025 không ghi nhận giao dịch này là giao dịch với người liên quan).

Cuối cùng cơ quan chức năng quyết định phạt tiền: 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định do có hành vi Báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu sau: Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày 31/10/2023, 31/12/2023, 31/1/2024, 31/3/2024, 30/6/2024, 31/7/2024, 30/9/2024, 31/3/2025, 30/6/2025, 31/7/2025, 30/9/2025).

Công ty cũng bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đó là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định.

Tổng số tiền phạt mà Công ty phải chịu là 700.000.000 đồng (Bảy trăm triệu đồng).

Trước đó tháng 7/2025 Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset cũng đã bị xử phạt gần 140 triệu đồng.

Năm 2007, Công ty cổ phần chứng khoán Mirae Asset được thành lập với vốn điều lệ 300 tỷ.

Năm 2015, UBCKNN chấp thuận việc chuyển đổi loại hình doanh nghiệp của Công ty thành Công ty TNHH một thành viên; do đó Công ty là một trong những công ty chứng khoán 100% vốn nước ngoài đầu tiên tại Việt Nam.

Năm 2019, công ty tăng vốn điều lệ lên 5,455 tỷ.