Công ty cổ phần Chứng khoán EVS bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng

Ngày 11/12/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS.

Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 3, 6, 9, Số 2A phố Đại Cồ Việt, Phường Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội.

Công ty cổ phần Chứng khoán EVS vi phạm hàng loạt lỗi liên quan đến nhân sự, hạn chế đầu tư cung cấp dịch vụ và công bố thông tin.

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán EVS bị phạt 60 triệu đồng do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Trong giai đoạn từ ngày 01/01/2023 đến ngày 06/11/2025, Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Công ty cổ phần Chứng khoán EVS bị xử phạt hơn 1 tỷ đồng.

Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán EVS bị phạt 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Từ ngày 22/9/2025 đến ngày 25/9/2025, Công ty thực hiện đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu Công ty cổ phần G-Automobile (mã GMA), tương ứng 20,65% cổ phiếu đang lưu hành của G-Automobile.

Đến thời điểm 6/11/2025, Công ty cổ phần Chứng khoán EVS chưa thực hiện đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong thời gian quy định, do đó bị xử phạt 40 triêu đồng. Với hành vi vi phạm này, Công ty cổ phần Chứng khoán EVS còn bị đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh có thời hạn 02 tháng theo quy định.

Công ty cổ phần Chứng khoán EVS cũng bị phạt 65 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ. Trong giai đoạn từ 01/01/2023 đến ngày 06/11/2025, Công ty thực hiện mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ của Công ty.

Công ty cổ phần Chứng khoán EVS còn bị phạt 275 triêu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ. Một số hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ do Công ty thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định.

Công ty cổ phần Chứng khoán EVS cũng bị phạt 275 triệu đồng do có hành vi cung cấp dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Trong giai đoạn từ ngày 01/01/2023 đến ngày 17/9/2025. Công ty cổ phần Chứng khoán EVS cung cấp sản phẩm Elending để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khi chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Liên quan các vi phạm về công bố thông tin Công ty cổ phần Chứng khoán EVS bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023; phạt thêm 60 triệu do công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, VNX, HNX đối với Nghị quyết số 01A ngày 03/01/2025 về việc thông qua hợp đồng/giao dịch giữa Công ty cổ phần Chứng khoán EVS và thành viên HĐQT công ty.

Cuối cùng Công ty cổ phần Chứng khoán EVS còn báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/9, 31/10, 30/11, 31/12 năm 2024; 31/01, 28/02, 31/3, 30/4, 31/5, 30/6, 31/7, 31/8, 30/9 năm 2025. Đây là hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Do đó Công ty cổ phần Chứng khoán EVS bị phạt 175 triệu đồng và buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.

Với hàng loạt vi phạm trên, tổng số tiền phạt đối với EVS là hơn 1,135 tỷ đồng.

Công ty Cổ phần Chứng khoán EVS có tiền thân là Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Dương, được thành lập vào năm 2006. Công ty cung cấp tất cả các dịch vụ liên quan đến chứng khoán cơ bản bao gồm: môi giới, bảo lãnh phát hành, lưu ký chứng khoán, tự doanh chứng khoán, đầu tư và tư vấn tài chính. EVS được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) từ tháng 05/2019.