Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh bị xử phạt 780 triệu đồng
Do không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán và có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh đã bị Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính.
Theo đó, Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 229/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh (mã BMS-UPCoM) với tổng số tiền phạt lên tới 780 triệu đồng.
Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: Lầu 3, Tòa nhà Pax Sky, số 34A Phạm Ngọc Thạch, Phường Xuân Hòa, Thành phố Hồ Chí Minh).
Mức phạt nặng nhất là 187,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
Cụ thể: tại một số thời điểm, công ty thực hiện chuyển tiền từ tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng sang tài khoản thanh toán của công ty và ngược lại với các bút toán khách hàng rút tiền, thanh toán gốc, lãi vay, thanh toán tiền mua trái phiếu.
Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh bị xử phạt 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Ngoài ra, Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh cũng bị phạt tiền 187.500.000 đồng theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Cùng với đó, cơ quan thanh tra cũng quyết định xử phạt 175.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh tiếp tục bị xử phạt tiền 137.500.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Tổng cộng số tiền phạt mà Công ty cổ phần Chứng khoán Bảo Minh phải chịu là: 780.000.000 đồng.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Minh (BMS) được thành lập vào năm 2008 bởi Tổng Công ty Cổ phần Bảo Minh. Công ty hoạt động trong lĩnh vực cung cấp các dịch vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn doanh nghiệp, bảo lãnh phát hành, lưu ký chứng khoán và các dịch vụ liên quan khác.
