Công ty Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam bị xử phạt hơn 700 triệu đồng, đình chỉ kinh doanh 2 tháng

Ngày 20/06/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 312/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Đầu tư Tài chính Việt Nam (Công ty Đầu tư Tài chính Việt Nam), địa chỉ tại tầng 1 và 8, Khối B, Tòa nhà Sông Đà, phường Mỹ Đình 1, quận Nam Từ Liêm, Hà Nội.

Doanh nghiệp này đã bị xử phạt 125.000.000 đồng đối với hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (Công ty không lưu giữ bằng chứng chứng minh về việc đặt lệnh qua điện thoại của một số khách hàng) và phạt tiền 250.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi lăm triệu đồng) đối với hành vi Cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Ngoài ra, UBCKNN cũng đã phạt tiền 225.000.000 đồng đối với hành vi Cung cấp dịch vụ chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán được quy định tại điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Cụ thể là Công ty thực hiện ký kết hợp đồng tư vấn phát hành cổ phiếu khi chưa được cấp phép hoạt động nghiệp vụ Bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Đồng thời, phạt tiền 60.000.000 đồng đối với hành vi Báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật và phạt 85.000.000 đồng đối với hành vi Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Tổng mức phạt tiền là 745.000.000 đồng (Bảy trăm bốn mươi lăm triệu đồng).

Về hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ hoạt động kinh doanh (nghiệp vụ môi giới chứng khoán) có thời hạn 02 tháng, theo quy định tại khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được bổ sung tại khoản 20 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với với hành vi Cung cấp dịch vụ công ty chứng khoán không phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán được cấp phép theo quy định tại Điều 86 Luật Chứng khoán và hành vi Cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.