Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị xử phạt 745 triệu đồng do loạt vi phạm liên quan đến trái phiếu

88 mã chứng khoán trên HNX bị cắt margin trong quý đầu năm

Nhìn lại dự báo chứng khoán tuần qua

Căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp trong thời kỳ từ ngày 1/1/2021 đến 5/9/2022, ngày 11/1/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI – sau đây gọi tắt là: Chứng khoán Tân Việt).

Chứng khoán Tân Việt bị phạt số tiền 300 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Theo Quyết định xử phạt của UBCKNN, Chứng khoán Tân Việt chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn trong rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu của một số tổ chức phát hành.

Chứng khoán Tân Việt còn bị phạt số tiền 100 triệu đồng với hành vi vi phạm hành chính đó là thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

UBCKNN cũng phạt tiền 125 triệu đồng đối với Chứng khoán Tân Việt vì đã có hành vi vi phạm hành chính không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.

Cụ thể, Chứng khoán Tân Việt không lưu giữ Báo cáo tài chính năm 2021 được kiểm toán hoặc Báo cáo tài chính bán niên năm 2022 được soát xét của 01 nhà đầu tư tổ chức tham gia mua trái phiếu chào bán riêng lẻ.

Tiếp đó, Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt số tiền 70 triệu đồng đối với hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Chứng khoán Tân Việt báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn Báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý IV/2021; báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo định kỳ quý II/2021 của tổ chức đại lý phát hành; các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký, gồm: Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý I/2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, Báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu quý II/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý II/2021; Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý III/2021; Báo cáo cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu, Báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu, Báo cáo tình hình đăng ký lưu ký trái phiếu, Báo cáo tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý IV/2021.

Ngoài ra, UBCKNN tiếp tục phạt số tiền 150 triệu đồng đối với Chứng khoán Tân Việt do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

Theo đó, trong giai đoạn từ 1/1/2022 đến 30/8/2022 có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của Chứng khoán Tân Việt vượt quá 70% vốn chủ sở hữu của Chứng khoán Tân Việt, vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán theo quy định tại khoản 3 Điều 28 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Như vậy, tổng số tiền mà Chứng khoán Tân Việt bị UBCKNN xử phạt là 745 triệu đồng.

Theo báo cáo tài chính quý III/2022, Chứng khoán Tân Việt ghi nhận doanh thu sụt giảm 12% so với cùng kỳ năm trước xuống còn gần 634 tỷ đồng.

TVSI ghi nhận lợi nhuận trước thuế giảm 59% so với cùng kỳ, đạt 75 tỷ đồng. Lãi sau thuế giảm 49% xuống còn 75 tỷ đồng.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, doanh thu hoạt động của TVSI đạt 2.345 tỷ đồng, tăng 9% so với cùng kỳ. Khấu trừ chi phí, lợi nhuận trước thuế đạt 418 tỷ đồng, giảm 10% so với cùng kỳ năm trước.

Năm 2022, TVSI đạt mục tiêu 2.484 tỷ đồng doanh thu và 704 tỷ đồng lợi nhuận, như vậy, sau 3 quý năm 2022, công ty đã hoàn thành 94% mục tiêu doanh thu và 59% kế hoạch lợi nhuận.

Tổng tài sản của TVSI tại ngày 30/9/2022 đạt hơn 9.709 tỷ đồng, tăng hơn 3.000 tỷ đồng so với thời điểm đầu năm, trong đó tiền và tương đương tiền với giá trị 3.048 tỷ đồng.