Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị xử phạt 125 triệu đồng

Lê Hải - Ngọc Huy

Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị kiểm soát đặc biệt trong 4 tháng

Chứng khoán Tân Việt (TVSI) bị xử phạt 745 triệu đồng do loạt vi phạm liên quan đến trái phiếu

Bị xử phạt do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ

Ngày 30/05/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 395/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI).

Theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị xử phạt số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Theo đó, ngày 03/6/2021 và 04/6/2021, tỷ lệ ký quỹ ban đầu của một số tài khoản khách hàng thấp hơn 50% theo quy định tại khoản 1 Điều 5 Quyết định số 87/QĐ-UBCK ngày 25/01/2017 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán.

Tuy nhiên, Công ty đã giải ngân cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ khi khách hàng không bảo đảm tỷ lệ ký quỹ theo quy định

TVSI bị kiểm soát đặc biệt trong 4 tháng

Ngày 18/5/2023, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 353/QĐ-UBCK về việc đặt Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt.

Theo đó, đặt Công ty Cổ phần Chứng khoán Tân Việt vào tình trạng kiểm soát đặc biệt do Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31 tháng 12 năm 2022 do Công ty lập không được kiểm toán.

Thời hạn kiểm soát đặc biệt từ ngày 18/5/2023 đến ngày 17/09/2023. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.

Vừa qua, TVSI đã công bố báo cáo tài chính riêng lẻ và giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế quý 1/2023. Trong văn bản gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở Giao dịch Chứng khoán, TVSI cho biết, doanh thu quý 1/2023 đạt hơn 84,1 tỷ đồng, giảm 90,17% so với cùng kỳ năm 2022.

Tổng lợi nhuận kế toán sau thuế Chứng khoán Tân Việt trong quý đầu năm nay giảm 92,8% so với cùng kỳ năm trước, xuống còn hơn 12,7 tỷ đồng.

Theo TVSI, nguyên nhân là do tác động của thị trường tài chính từ cuối năm 2022 đến nay. Cụ thể: Chi phí quý 1/2023 giảm 90,2% so với cùng kỳ, tổng doanh thu và thu nhập khác giảm 90,04% so với cùng kỳ.