Chứng khoán Mirae Asset bị xử phạt vì đặt sai lệnh của khách hàng

Các công ty chứng khoán phải dừng ngay việc đặt lệnh tự động

Công ty chứng khoán APG tiếp tục bị xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) – sau đây sẽ gọi tắt là Chứng khoán Mirae Asset.

Theo đó, Chứng khoán Mirae Asset bị phạt 112,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Theo đó, Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) đã không thực hiện chính xác lệnh giao dịch của khách hàng theo quy định.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) nhận lệnh và đặt lệnh cho giao dịch bán cổ phiếu Công ty cổ phần Lizen (mã chứng khoán: LCG) của ông Nguyễn Văn Nghĩa trong thời gian từ ngày 08/6/2023 đến ngày 16/6/2023 nhưng đã thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG (vào ngày 09/6/2023) không đúng lệnh giao dịch của khách hàng và bán vượt quá khối lượng đăng ký giao dịch của khách hàng (bán vượt 20.000 cổ phiếu LCG).

Cổ phiếu LCG của Công ty cổ phần Lizen được niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP HCM (HoSE).

Được biết, vào ngày 9/6/2023, cổ phiếu LCG có thị giá là 12.900 đồng/cổ phiếu. Còn chốt phiên giao dịch tuần này (15/9), Cổ phiếu LCG của Công ty cổ phần Lizen vừa giảm 0,35%, có thị giá là 14.300 đồng/cổ phiếu.