Chứng khoán HSC bị xử phạt do sử dụng nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề
Từ tháng 1 - 10/2022, Chứng khoán HSC bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng
Cảnh báo giả mạo văn bản của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
Bắt tạm giam Tổng giám đốc Công ty CP chứng khoán châu Á Thái Bình Dương
Ảnh minh họa. (Nguồn: Dân Việt)
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán TP HCM (HSC, mã: HCM) vì đã có hành vi vi phạm khi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ.
Cụ thể, từ tháng 1 - 10/2022, Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng. Do đó, Chứng khoán HSC bị UBCKNN xử phạt 60 triệu đồng.
UBCKNN giao ông Trịnh Hoài Giang, là đại diện của tổ chức bị xử phạt chấp hành. CTCP Chứng khoán TP HCM phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt này.
Về tình hình kinh doanh, lũy kế 6 tháng đầu năm 2023, Chứng khoán HSC ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 1.018 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế 281 tỷ đồng, lần lượt giảm 46% và 50% so với cùng kỳ năm trước.
Với kết quả trên, sau 6 tháng, Chứng khoán HSC mới hoàn thành 39% kế hoạch lãi cả năm 2023.
