Chứng khoán Đại Việt bị phạt do không đăng ký giao dịch chứng khoán

Loạt vi phạm khiến chứng khoán VIX bị phạt 315 triệu đồng

Hơn 340.000 tài khoản chứng khoán bị đóng trong tháng 11

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt.

Theo đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt (Công ty) không ban hành các quy định, thủ tục và bố trí nhân sự để duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ theo quy định tại khoản 2, khoản 3 và khoản 4 Điều 9 Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.

Tiếp đó, đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt bị phạt 350 triệu đồng.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt đã được chấp thuận là công ty đại chúng theo văn bản số 758/UBCK-QLPH ngày 04/10/2007 của UBCKNN. Tuy nhiên, Công ty không thực hiện đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết.

Bên cạnh bị phạt tiền, Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt còn phải thực hiện biện pháp khắc phụ hậu quả đó là buộc nộp hồ sơ đăng ký giao dịch chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Như vậy, tổng số tiền phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đại Việt là 435 triệu đồng.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 11/01/2024

Công ty Cổ phần Chứng khoán Đại Việt được thành lập vào tháng 6 năm 2006. Công ty có địa chỉ trụ sở tại tầng 6, Tòa nhà 144 – 146 - 148 Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, TP HCM.