Chưa có chứng chỉ hành nghề, Phó Giám đốc Chứng khoán Dầu khí bị phạt 60 triệu đồng

Một Công ty chứng khoán bị phạt do vi phạm về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng

Chứng khoán Đại Việt bị phạt do không đăng ký giao dịch chứng khoán

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí (Mã HNX: PSI), với tổng số tiền bị xử phạt là 60 triệu đồng.

Nguyên nhân xử phạt là do Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí đã bố trí ông Nguyễn Mạnh Cường – Phó Giám đốc Công ty phụ trách nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi chưa có chứng chỉ hành nghề.

Cụ thể, theo Quyết định số 032/QĐ-HĐQT-CKCK ngày 15/3/2021 về phương án đầu tư trái phiếu CTCP Tập đoàn đầu tư Địa ốc Nova của Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí, Hội đồng đầu tư Công ty đã Quyết định thông qua phương án đầu tư trái phiếu CTCP Tập đoàn đầu tư Địa ốc Nova, đơn vị thực hiện là Phòng đầu tư tài chính,giao cho ông Nguyễn Mạnh Cường – Phó Giám đốc Công ty quyết định thời điểm và khối lượng đầu tư phù hợp tình hình thị trường, nguồn vốn của Công ty nhằm tối ưu hiệu quả.

Về tình hình kinh doanh, luỹ kế năm 2023, Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí ghi nhận doanh thu hoạt động ở mức gần 300 tỷ đồng, giảm 37% so với năm 2022.

Mặc dù Quý IV/2023, PSI ghi nhận lợi nhuận sau thuế chỉ 141 triệu nhưng cả năm 2023 đạt gần 29 tỷ đồng, tăng nhẹ so với năm 2022.

Về tài sản, tại 31/12/2023, PSI ghi nhận tổng tài sản hơn 2.258 tỷ đồng, tăng 12% so với đầu năm 2023. Trong đó chủ yếu là tài sản tài chính với tổng tài sản hơn 2.162 tỷ đồng.

Ở thời điểm kết thúc năm 2023, Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí có nợ phải trả là hơn 1.571 tỷ đồng, giảm hơn 215 tỷ đồng so với hồi đầu năm 2023.

Trong đó, chủ yếu là vay và nợ thuê tài chính ngắn hạn chiếm tới 92% tổng nợ phải trả của PSI (hơn 1.448 tỷ đồng).

Tại thời điểm 31/12/2023, vốn chủ sở hữu của Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí là hơn 687 tỷ đồng. Như vậy, nợ phải trả của PSI đang cao gấp 2,28 lần vốn chủ sở hữu của Công ty.