Bị phạt hơn 400 triệu đồng vì chào bán chứng khoán 'chui'

Nhiều doanh nghiệp giao thông vẫn “né” lên sàn chứng khoán

Nhiều doanh nghiệp giao thông vẫn “né” lên sàn chứng khoán

Donald Trump mang đến 2.000 tỷ USD cho chứng khoán toàn cầu

Trả hồ sơ vụ lừa đảo tại Công ty chứng khoán Tràng An

Theo đó, công ty này bị phạt 85 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng. Công ty trở thành công ty đại chúng kể từ ngày 31/3/2011 (có vốn điều lệ thực góp là 300 tỷ đồng và có 341 cổ đông). Tuy nhiên, đến ngày 26/12/2016, UBCKNN mới nhận được hồ sơ đăng ký công ty đại chúng của Công ty.

Bên cạnh đó, công ty còn bị phạt 350 triệu đồng do chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN. Trong khoảng thời gian từ ngày 29/5/2015 đến ngày 01/7/2015, công ty đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 385 tỷ đồng lên 430,063 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Theo quy định tại Điểm a Khoản 7 Điều 6 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, công ty buộc phải thu hồi chứng khoán đã chào bán, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà cá nhân, tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Theo đó, tổng mức phạt đối với công ty là hơn 435 triệu đồng.

Mức phạt trên được căn cứ theo quy định tại tại Khoản 11 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.